工程索赔的案例.docx
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1、工程索赔的案例篇一:工程索赔报告书实例工程索赔报告书(某某)工程索赔报告书一、总论前言:20年4月,乙公司参与了由甲公司(下称贵司)投资建设的重庆某大 学城市科技学院学生食堂及活动中心工程招投标,且我司获得中标,中标价为 671. 121万元,该工程设计为全框架四层现浇结构,建筑面积12302.84 m二在施 工合同尚没有签署时,贵司通知我司按照招投标相关内容进场施工,并要求加班加 点,必须在20年8月25前完成所有施工内容。按照贵司要求和监理工程师指示, 迅速编制并向贵司递交了施工组织设计和施工进度计划,并专门成立了永川项目 部,委派汪某为本项目总指挥,组建了以李某为现场负责人的项目部领导班
2、子,抽 调我司技术骨干和优质管理人员参与本项目的施工建设,从领导班子、技术和管理 服务水平等方面得到根本保证。我司于20年4月20日正式进场施工,按照设计施 工内容和贵司要求周密部署,稳步整体推进,精心组织。为了满足施工现场材料的 需要,我司不但投入了几百万的现金保障施工资金的需要,还在项目部下设立了材 料采购组,保障施工材料的质量和施工需要数量,20年5月上旬所有材料采购均 已经签署合同,部分正在按照合同履行。20年5月31日前,施工需要钢材、木材 已经全部采购并运抵工地。进场施工前及施工过程中,在技术性民工很难招聘的情 况下,承诺不低于重庆市205年度平均工资待遇,且保证月月兑现和满足总工
3、程量 在120方以上,且承担民工单边路费的许诺下,从1000里之外的奉节县选聘了几 十名优质民工,同时在潼南、巴南等地招聘了部分民工,均签署了劳务合同书,至 20年5月31日,工地民工达126人,加上劳务班组负责人,共计130余人,实行 三班倒轮休制,加班加点施工。为了改善施工工地管理人员及民工的生活环境和保 障良好的休息,顺利完成施工任务,我司投资数万元搭建工棚,购买空调,创造良给另一方造成损失,受损失方对违约方提出赔偿请求,以弥补其所受损失的正当行 为,它是一种权利的主张。工程索赔(也称为施工索赔)是在合同履行过程中,当事人一方由于另一方 未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风
4、险而遭受损失时,向另一 方提出赔偿要求的行为。索赔一般指承包人向发包人的索赔,反索赔指发包人向承 包人的索赔。由于建筑施工生产的特殊性,往往存在着施工条件、气候和环境的变化;设 计图纸,标书和合同的失误,业主对工期提前、标准提高等要求等因素的存在,使 得索赔在施工过程中经常发生,因此发生索赔是一种正常现象。提高对索赔的认 识,加强索赔理论和索赔方法的研究,正确对待和认真做好索赔工作,这对合同签 约各方的合法权益得到维护具有十分重要的意义。索赔工作能够得以顺利实现必须具备以下因素:首先,是承包商所提出的索赔要求是正当的。其次,要准确地计算要求赔偿的数额。第三,提供的证明材料是齐全的,能足够支持索
5、赔理由和索赔数额。反索赔是相对于索赔而存在的,在实际工作中,“索赔”是双向的,我国 建设工程施工合同示范文本中的索赔就是双向的,既包括承包人向发包人的索 赔,也包括发包人向承包人的索赔。一般的索赔是指承包商向业主的索赔。而反索 赔则是指业主向承包商的索赔。与承包商向业主的索赔相比较,业主向承包商的索 赔(即反索赔)具有以下二个特点:1、反索赔容易实现索赔在向承包商的索赔处理中业主处于主动地位,可以直接从应付给承包商的工 程款中扣抵;从滞留金中扣款补偿损失;因承包商严重违约不得不中止合同时,业 主可用履约保函从银行中得到补偿,甚至还可以留置承包商的材料设备作为抵押。 而承包商向业主要求索赔时,则
6、须经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准程 序,才能从业主那里得到补偿,承包商处于较被动的地位。2、反索赔发生的频率低业主除了要向承包商按期付款,提供施工现场和负相应的协调管理责任外, 还要承担许多社会环境、自然条件变化等风险,而这些风险又不是业主可以预先加 以控制的。而承包商则不同,他的义务是按合同要求进行施工,只要施工技术和管 理不出大的漏洞,能如期、按质、按量完工,一般不太容易违约。在实际施工中, 业主扣留承包商在现场的材料和设备,没收履约担保来弥补损失的反索赔现象是比 较少见的。(二)索赔和变更的区别1、索赔和变更事件处理的相同之处:都是由于承包商完成了双方合同约定工 作范围以外或工程
7、量表中没有规定的工作,或在施工过程中发生了意外事件,按照 合同的有关约定给予承包商一定费用补偿或批准延长工期。2、索赔和变更事件处理的不同之处:变更是当有情况发生变化时业主和承包 商共同协商确定一个补偿办法给承包商(大多数为设计变更、现场签认所引起 的);而索赔是指承包商根据法律和合同对认为自己有权得到的权益主动向业主索 要的过程。其中可能包括承包商应得的利益未予支付情况,也可能是虽已支付但认 为仍不足以补偿他的损失情况。(三)工程索赔的分类工程索赔依据不同的标准可以进行不同的分类。1、按索赔的合同依据可以将工程索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示 的索赔。a)合同中明示的索赔。合同中明示的索
8、赔是指承包人所提出的索赔要求,在 该工程项目的合同文件中有文字依据,承包人可以据此提出索赔要求,并取得经济 补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款,称为明示条款。b)合同中默示的索赔。合同中默示的索赔,即承包人的该项索赔要求,虽然 在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述,但可以根据该合同的某些条款的含 义,推论出承包人有索赔权。这种索赔要求,同样有法律效力,有权得到相应的经 济补偿。2、按索赔有关当事人之间的关系分类可以将工程索赔分为承包人同业主之间的索赔、总承包人和分包人之间的索赔和承包人同供货人之间的索赔。a)承包人同业主之间的索赔这是工程承包施工中最普遍的索赔形式。最常见的是承包人
9、向业主提出的工 期索赔和费用索赔;有时,业主也向承包人提出经济赔偿的要求,即“反索赔”。b)总承包人和分包人之间的索赔总承包人和分包人,按照他们之间所签订的分包合同,都有向对方提出索赔 的权利,以维护自己的利益,获得额外开支的经济补偿。分包人向总承包人提出的 索赔要求,经过总承包人审核后,凡是属于业主方面责任范围内的事项,均由总承 包人汇总编制后向业主提出;凡属总承包人责任的事项,则由总承包人同分包人协 商解决。c)承包人同供货人之间的索赔承包人在中标以后,根据合同规定的机械设备和工期要求,向设备制造厂家 或材料供应人询价订货,签订供货合同。供货合同一般规定供货商提供的设备的型号、数量、质量标
10、准和供货时间等 具体要求。如果供货人违反供货合同的规定,使承包人受到经济损失时,承包人有 权向供货人提出索赔,反之亦然。3、按索赔目的可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。a)工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误,要求批准顺延 合同工期的索赔,称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求,以避免在原 定合同竣工日不能完工时,被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺 延后,承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险,而且可能因提前工期而 得到奖励,最终仍反映在经济收益上。b)费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致 承包人增加开支,要求对超出计划成
11、本的附加开支给予补偿,以挽回不应由他承担 的经济损失。4、按索赔事件所处合同状态可以分为正常施工索赔、工程停(缓)建索赔和 解除合同索赔。a)正常施工索赔。这是工程承包施工中最普遍的索赔形式。最常见的是在施工中承包人向业主提出的工期索赔和费用索赔;b)工程停(缓)建索赔。由于某种原因,如不可抗力因素影响、发包人违 约,使工程被迫在竣工前停止实施并不再继续进行或中断实施,使承包人蒙受经济 损失,因此提出索赔。c)解除合同索赔。是在合同履行当中,由于某种合同约定当事人一方原因造 成合同的解除使对方受到经济的损失而造成的索赔。5、按索赔依据的范围可以分合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。a)合同内索赔
12、。索赔以合同条文作为依据,发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件,承 包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。b)合同外索赔。工程施工过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出 具体的依据,一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。c)道义索赔。由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等),或发生承包人应负责的 风险而造成承包人重大的损失。6、按索赔的处理方式分为单向索赔和综合索赔。a)单向索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中,干 扰事件发生时,或发生后立即进行。它由合同管理人员处理,并在合同规定的索赔 有效期内向发包人提交索赔意向书
13、和索赔报告。b)综合索赔。综合索赔又叫一揽子索赔或总索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理 和解决方法。一般在工程竣工前,承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起 来,提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判,以一揽 子方案解决索赔问题。7、按索赔中合同主从关系分为工程承包合同的索赔和工程承包合同从属合同 的索赔。a)工程承包合同的索赔索赔以承包合同作为依据,发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件,承 包人根据合同规定提出索赔要求。b)工程承包合同从属合同的索赔从属合同是指必须以他种合同的存在为前提,自身不能独立存在的合同。索 赔以承包合同从属合同作为依据,发生了承包合同
14、从属合同规定给承包人以补偿的 干扰事件,承包人根据合同规定提出索赔要求。8、按索赔管理策略主动性分为索赔和反索赔。a)索赔。一般是承包人向业主提出的工期和费用索赔;b)反索赔。通常是业主向承包人提出的索赔。9、按引起索赔的原因分为合同违约索赔、工程量增减索赔、第三方因素或不 可预见不可抗力因素索赔、工程停、缓建或加速施工索赔、政策法规变更索赔。 a)合同违约索赔。在合同履行当中,当事人一方违约或未履行合同所规定的义务造成的索赔。b)工程量增减索赔。由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工 程、修改实施计划、变更施工次序,造成工期延长和费用损失,承包人对此提出索 赔。c
15、)第三方因素或不可预见不可抗力因素索赔:在施工过程中发生了意外事件,按照合同的有关约定给予承包商一定费用补 偿或批准延长工期。d)工程停、缓建或加速施工索赔:由于某种原因,发包人违约,使工程被迫在竣工前停止实施,使承包人蒙受 经济损失,或工程师指令提前竣工使承包方造成额外的经济支出,因此提出索赔。 施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果,有时也被称为“赶工索赔”,而 施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大,因此又称为劳动生产率损失索赔。e)政策法规变更索赔国家政策及法律、法令变更,通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法令的变更,比如限制进口、外汇管制或税收及其他收费标准的提高。一般
16、来说索赔有两种方式:一是要求延长工期,二是要求赔偿费用。承包商 的任何索赔要求,只要证据确凿,计算合理,那就越早提出越好。(-)工程索赔的处理原则1、索赔必须以合同为依据不论是当事人的违约,还是风险事件的发生,都必须在合同中找到相应的依 据,有些依据能直接在合同中直接找到,有些依据可能是合同中隐含的。在不同的 合同条件下,这些依据很可能是不同的。如:因不可抗力导致的索赔,在国内建 设工程施工合同文本条件下,承包人机械设备损坏的损失,是由承包人承担的, 不能向发包人索赔;但在FID合同条件下,不可抗力事件一般都列为业主承担的风 险,损失都应当由业主承担。如果到了具体的合同中,各个合同的协议条款不
17、同, 其依据的差别就更大了。2、及时,合理地处理索赔索赔事件发生后,索赔的提出应当及时,索赔的处理也应当及口寸。索赔处理 得不及时,对双方都会产生不利的影响,如承包人的索赔长期得不到合理解决,索 赔积累的结果会导致其资金困难,同时会影响工程进度,给双方都带来不利的影 响。处理索赔还必须坚持合理性原则,有些索赔既考虑到国家的有关规定,也应 当考虑到工程的实际情况。如:承包人提出索赔要求中,机械停工按照机械台班单 价计算损失显然是不合理的,因为机械停工不发生运行费用。3.加强主动控制,减少工程索赔对于工程索赔应当加强主动控制,尽量减少索赔。这就要求在工程合同管理 过程中,应当尽量将工作做在前面,减
18、少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利 地进行,降低工程投资,减少施工工期。(二)工程索赔的依据承包商工程索赔是工程承包当事人,在工程建设过程中,为维护自身利益, 依据工程合同和法律法规,索取非自身责任遭受的经济损失并要求业主给予补偿的 一种正当行为。承包商在工程承包施工中的成功索赔基于多种因素,而索赔依据的 提供是索赔成功的最基本因素。但是,引起索赔的因素千变万化,涉及的索赔依据 也是多种多样的。为了确保索赔的成功,承包商必须充分了解业主对索赔依据的要 求和处理习惯,按照实事求是的原则,认真做好取证工作,使索赔依据具有很强的 说服力,承包商还必须建立健全必要的索赔业务管理制度,保存完整的工程
19、技术资 料,这是索赔取证工作的首要环节,也是搞好工程索赔的基础。承包商应指定专人 负责工程索赔资料的收集与保管。工程索赔依据有下列几个方面:1、各种图文资料好的施工环境。20年5月31日前,我司永川项目部承担的施工任务正在按照计划 进行,施工现场如火如荼。索赔事项概述:20年6月1日,当我司施工现场全面正规化、正常化,正在 紧锣密鼓,井井有条的按贵司的施工质量和工期要求及我司的施工组织设计、施工 进度计划组织施工,且工程已经完成基础部分和第一层的主体结构工程时,贵司单 方决定将食堂及活动中心由招标文书确定的四层全框架改建为两层,原三、四层施 工内容全部取消,致使我司的所有计划必须重新调整,也导
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