财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告(通用5篇).docx

《财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告(通用5篇).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告(通用5篇).docx（11页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告（通用5篇）【篇一】财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告I内控制度自查自纠报告今年我县开展企业评机关、行风评议活动几个月来,我们中国工商银行谷城支行通过自查存在的问题和广泛社会各界 的意见，归纳起来，主要是服务环境需要进一步改善，服务水平需要进 一步提高，贷金力度需要进一步加大。对这些问题，我行边查边改。现 将自查自纠及整改情况汇报如下。加强硬件建设，改善服务环境。近几年来，我行投资一百多万元，先后对银城等分理处和支行营业室进行了装修改造，在今年9月下旬把支行营业室建成全市首批贵宾理财中心”，把其他网点建成标准化的综合理财中心、金融便

2、利网点。通过改造，共增加营业面积260多平方米，增加营业窗口 6个，每个营业网点都安装（配备）有自动柜员机、自动存款登折机、网上银行电脑，还安装了一台自动存 款机、两台离行式自动柜员机，服务环境有了显著改善。结算不够及时，在以后工作中尽量采用转账支付的方式，当日进行结 算。经费方面，在很大程度上受制于地方财政的制约，划拨的随意性 很大，在日常经费和专项资金上，都存在着到位不及时、缺乏额的现象, 往往都是年终集中支付，增加了财务的工作量。【篇五】财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告一、组织机构控制方面执行情况 在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公

3、室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每 个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等 制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了业务办理流程，对 各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限 时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系 统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办 事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又防止了一个 人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到 了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。二、业务运行控制情况 在业务运行控制方面，注重突

4、出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。三、基金财务控制情况 在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医 保基金的管理政策，严格执行收支两条线”管理，会计人员依据合法、 有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反 映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及 时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐

5、帐、 帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合 财务会记制度要求。四、信息系统控制情况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能 否平安有效的运行是医保工作的关键。五、内部控制的管理与监督我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕 基金收支、管理、监督的各个环节。六、存在的问题（一）对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度, 就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣 的动态监督自律机制。（二）内控制度建设滞后，内控体系不够完善。七、下步工作打算我们将继续按照通知的要求和步骤，以这次检查为契机， 针对内部控制的各个方面

6、采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同 时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事 业的健康平稳运行。（一）优化队伍结构，推进机关效能建设。（二）进一步认识内控机制建设的重要性。（三）进一步规范网络管理工作制度。（四）实地稽核与专项稽核相结合,确保医疗保险工作的平稳运 行，防止基金流失。（五）严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结 算方法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定时方式对各定点医 院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协 议规定处理。（六）不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门, 对内控制度执行情况进行定期或不

7、定期监督检查。开展三项活动，提升服务品质。一是深入开展服务价值年 活动，以服务创造价值；二是继续在网点开展评选服务明星、服务 红旗单位活动，让典型引路；三是广泛开展规范服务”活动，组 织员工规范操作。同时，支行加大了对优质服务的培训力度、检查力度、 奖罚力度，推动了全行服务水平的提升。目前，全行一线员工坚持统一 着装、挂工号牌上岗，网点员工普遍做到了微笑服务、双手接递客户凭 证服务等五项规范服务。在工行省分行三季度神秘人优质服务 检查中，我行综合得分在工行襄樊分行22个支行中居第2位。坚持信贷创新，加大贷金力度。我行在办好企业抵押贷金的同 时，针对局部企业贷金抵押值缺乏的实际，创新贷金路子，先

8、后办理了 以企业钢材、小麦、棉纱等大宗物质质押的商品融资，以企业应收帐款 质押的贸易融资，以企业对方银行开具确实认函为质押的信用证卖方融 资，还发放了企业一次抵押、循环使用的小企业网络循环贷金。为了支 持我县个体民营经济开展和居民创业就业，我行发放了商铺按揭贷金， 等等。信贷工作的创新，拓展了贷金路子，增加了信贷资金容量。到9 月末，我行各项贷金余额到达2.95亿元，比年初增加1.1亿元，增加 额居全市金融机构前列，有力地支持了我市经济的开展。县委县部门将我行作为评议对象是对我们的关心，企业、客户 对我行行风建设提出珍贵意见是对我们的信任。我行广大员工决心在今 后的工作中，以开展“行风评议、企

9、业评机关活动为契机，更加 扎实地搞好优质文明服务，更加有力地扩大信贷投放，更加全面地履行社会责任，为我市经济社会的科学开展、率先开展、和谐开展做出新的 更大的贡献。【篇二】财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告I内控制度自查自TS瞽|一、制度建设情况我公司于20xx年对原有规章制度进行分类整理、补充、修改、 完善，形成包含党政管理类、人力资源管理类、企业开展类、财务管理 类、工会工作类、资产后勤管理类六个方面42项制度，并汇编成册制 定管理制度汇编，于20xx年1月1日起开始试行。在试行的一年 中，公司开展征求对落实规章制度的意见建议工作，收集反响到6个方 面共42条意见建议，根据意见建议对管

10、理制度汇编修订完善。20xx 年1月1日起，新修订的管理制度汇编正式实施。目前我公司管 理制度汇编共包含六个方面44项制度，基本涵盖经营管理工作各个 方面，为推进企业规范管理、科学管理提供依据。今年，我公司将继续 做好规章制度的修订、增补工作，进一步健全、完善制度体系。出台管理制度汇编是我公司走以规治企之路的第一步, 对进一步明确职能、简化程序、提高效率，逐步建立按制度办事、靠制 度管人、用制度规范行为的长效管理机制具有重要意义。二、扎实推动制度落实20xx年是我公司的制度落实年，公司采取多项措施强力推 动管理制度汇编落实。一是制定实施方案。公司印发制度落实年活动实施方案，强化组织领导，落实工

11、作责任，明确活动步骤，制定工 作措施，确保活动稳步推进、取得成效。二是印制口袋书。为加强 干部职工对各项规章制度内容的学习，我公司编印规章制度应知应会手 册，整理核心要点412条，强化制度的学习和执行，重点规范业务审批、 财务报销、绩效管理等工作流程。三是开展制度知识竞赛。20xx年12 月，公司举办制度落实年知识竞赛活动，在活动开展过程中，各部 门认真组织，参赛人员积极备赛，在大家的共同努力下，竞赛活动圆满 结束，进一步强化制度落实。四是严格处理违纪行为。公司在20xx年 对个别违反规章制度的人员进行了严肃处理，要求其他部门汲取教训L 进一步强化人员规矩意识。20xx年，我公司将持续开展制度

12、落实年”活动，催促全体干部职工模范遵守国家法律法规和公司制定的各项规章制度，坚决树牢人 人懂规矩、人人守规矩、事事依规矩的意识，使遵规守纪在公司蔚然成 风，使规章制度在公司落地生根。三、自直自纠情况 我公司按照厅党组要求对制度执行情况进行自查自纠，从各部门自查反响结果上看，各项规章制度落实情况整体较好，管理制度汇 编也已成为公司经营管理工作的基本遵循。但是从自查过程及以往反 馈的情况来看，在制度执行上仍然存在一些问题。一是个别干部职工对 规章制度的严肃性认识缺乏。在20xx年处理了个别违反规章制度的人 员，起到了警示作用，但是仍有个别干部职工对规章制度的敬畏意识不 强，规矩意识树立的不够牢固。

13、二是需要与时俱进修订个别规章制度。 我公司身处完全市场化竞争的行业，市场环境变化快，需要根据行业形 势和公司开展需要及时对个别规章制度进行修订。三是需要加强制度细 节落实。个别部门对制度细节落实的不够好，一些干部职工对制度中的 范围、流程、标准、时限、权限、格式等内容没有做到真正熟悉，如个 别部门的会计基础工作和人事管理流程不够规范，请休假制度执行得不 够好，影响工作效率，并在一定程度上损害了制度的权威性。四、改进措施一是筑牢遵规守纪意识。在制度执行过程中，存在下级学上 级、职工看干部的现象，因此执行好、落实好制度,关键在领导干部。 要以领导干部为重点，要求带头学习、带头遵守，严格按照规章制度

14、办 事，通过以上率下,为广大职工作出示范，带动树牢遵规守纪意识。二是及时修订制度内容。根据公司开展需要，及时对规章制度 进行修订。我公司已在4月底下发通知，安排各职能部门认真审视制度 内容，对在施行过程中存在问题或需要完善的制度进行修订，使各项制 度内容能够进一步贴合公司实际，切实增强适用性和可操作性。三是加强制度细节落实。持续开展制度落实年”活动，关注 细节和重点，加强对各部门落实规章制度的指导和督查，严肃处理有章 不循、有规不守和执行落实做选择、打折扣的行为，加大对违反规章制 度行为的处分力度，切实维护制度权威，防止制度失松、失宽、失软、 失效。【篇三】财政机构内控制度及运行情况自查自纠报

15、告内控制度自查自纠报告一、我国行政事业单位内部控制存在的问题1 .内部控制意识不强，执行力不够 良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。2 .对内部会计控制的监控力度不够 局部单位没有设立内部审计机构，内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部 会计控制作用的发挥。3 .国有资产使用效率低下，流失比较严重 单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节，局部单位财务部门未建立门未建立定资产明细账，每年只管经费收支，不管家底多少;后勤部门只管发放而不清楚资产价值和实物分布情况;使用部门只用不管。二、加强我国行政事业单位内部控制的策略1.增强内控意

16、识,强化单位负责人的会计与内控责任单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。4 .建立健全内控制度会计法第二十七条规定国家机关、社会团体和企事业单位必须建立健全内部控制制度，以确保会计信息的真实可靠，国家财产 平安稳定。5 .加强行政事业单位内部审计监督重视内部审计控制，真正落实责任制，以保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。内部审计控制是对内部会计控制的再控制。6 .提高人员素质 行政事业单位内部控制的成败关键在于公务员素质的高低程度，其素质控制的目的在于保证工作人员具有爱岗敬业的品质和勤奋、 有效的工作能力，从而保证内部控制有效实施。7 .建立财务状况预警机制，加强财务风险预测 各行政事

17、业单位可以借鉴国际先进经验并运用现代科技手段,逐步建立风险监控、评价和预警系统。内部控制是一项不断推陈出新、任重而道远的工作，随着时代的不断变化，内部控制制度也要跟着不断的修改，以到达其有效性，切 实控制各种漏洞的发生。【篇四】财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告一、自查方法 现金的清查，是通过实地盘点的方法，确定库存现金的实存数,再与现金日记账的账面余额核对，以查明账目情况。银行存款的清查, 是采用与开户银行核对账目的方法进行的，即将本单位的银行存款日记 账与开户银行转来的对账单逐笔进行核对。二、自查内容L财务收支管理情况我院在财务工作的过程中，严格按照会计法的规定，遵

18、守财务规章制度，明确收支两条线的管理方法，配备财务人员2人（会 计、出纳各1人）。经费在日常使用中，严格遵循国家的行政事业单位 会计法准那么；在办理财务报销事项时，严格执行一支笔的原那么，同 时必须有经办人、分管领导和院长全部签字后才能到财务报销，以确保 其真实性、合法性；依法设置会计账簿，根据本单位实际发生的业务事 项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿。严格执行国家有关财 务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、 核算，确保数据真实、有效；在会计电算化方面，采用的是用友ERP 财务软件，有助于会计工作的规范化。在资产管理上，做到帐物一致、 帐表相符，特别是在使用中

19、央专项资金采购时，严格按照行政单位采购 方法，公开招标进行采购，采购的资产及时准确入帐。2、诉讼费收费情况我院严格按照诉讼费管理方法，严格按照国家统一规定收取诉 讼费用，未另行制定收费方法、自行增加收费工程、扩大收费范围、提 高或降低收费标准。诉讼费用的收取实行收缴别离按照受理案件适用的 诉讼费用标准确定具体数额后，以书面形式通知当事人缴纳诉讼费用； 当事人凭人民法院开具的交费通知到指定银行交费，并以银行开具的收 据作为已交（预交）诉讼费用的凭据，到人民法院换领诉讼费用专用票 据。各区乡人民法庭收取诉讼费用，也实行收缴别离。因不便由指定银 行收取诉讼费用，由人民法庭直接代收，并向当事人开具诉讼

20、费用专用 票据。人民法庭直接代收的诉讼费用，定期交入指定银行，同时将票据 上交我院。我院对诉讼费用进行严格管理，严格执行国家有关规章制度, 自觉接受同级财政部门、审计部门和上级人民法院的监督和检查。3、涉案款项管理情况由于财政预算管理的有关规定，实行财政国库集中支付改革的 预算单位只能在国库集中支付代理银行开设一个预算单位零余额账户 的局限，我院的执行案款，案件暂存款暂未实行专户管理。4、诉讼费收费程序情况我院严格按照诉讼费管理方法，严格按照程序收缴诉讼费用， 法院只负责开收费通知单，由案件当事人直接向财政部门在农业银行各 分支机构开设的诉讼费汇缴财政专户缴纳诉讼费，法院诉讼收费全 额上缴国库。由于条件限制，局部区乡基层法庭所在辖区未设立农业银 行营业点,由经办人统一收取后再代为存入专户。5、票据管理情况我院财务室设专人管理票据，并进行记帐登记，收费员每次向 票据管理人员只领一本票据，以后缴旧领新；票据管理人员要按一定时 间和收费员核对票据和核销票据，并按有关规定和财政核销票据。非 税收入一般缴款书按照相关规定加盖人民法院财务专用章或诉讼收费 专用章。三、缺乏及建议通过自查，我院在财务管理和诉讼费收费过程中还存在一些不 足，在预算管理方面，预算编制不够细化，调整随意性较强，今后要加 大对预算的管理，应注意编制的可行性论证。在与各单位的往来业务中,