基金从业资格考试练习题.docx

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1、最新基金从业资格考试练习题1、依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额持有人直接 行使的权利是()。A依法转让或者申请赎回持有的基金份额B调整基金管理人和基金托管人的报酬C决定基金扩募或者延长基金合同期限D决定更换基金管理人正确答案：A【考察考点】基金金份额持有人及基金份额持有人大会的相关知识。 选项B、C、D,属于基金基金份额持有人大会的权利，但不属于基金 份额持有人能直接行使的权利。2、公募基金的季报内容可以不包括()oA投资股指期货、国债期货的情况B基金前十名持有人名称C基金投资的前十名股票明细D基金概况正确答案：B【考察考点】基金定期公告。基金季度报告主要包括基金概况、主要 财务指标

2、和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额 变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合, 按行业分类的股票投资组合，前十名股票明细，按券种分类的债券投 资组合，前五名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况, 及投资组合报告附注等内容。3、基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用不包括()。A以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平B各销售机构的费率优惠情况C基金销售费用收取的用途和费用标准D基金销售费用收取的条件和方式正确答案：B【考察考点】基金销售费用具体规范。基金管理人应当在招募说明书 及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信

3、息内容：基 金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；以简单明了的格 式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；中国证监会规定的 其他有关基金销售费用的信息事项。4、确认开放式基金份额的机构是()oA基金份额登记机构B基金代销机构C基金投资交易机构D基金估值核算机构正确答案：A【考察考点】证券投资基金的参与主体。基金份额登记机构的主要职 责包括：建立并管理投资人的基金账户；负责基金份额的登记；基金 交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；法律法 规或份额登记服务协议规定的其他职责。5、某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%,假定 申购当日基金份额净值为1.05元

4、，则其可得到的申购份额为()份。 A 1000 份B 9383.07 份C 856.71 份D 869.57 份正确答案：B【考察考点】基金的认购。净认购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22 (元)9852.2羽.05=9383.07 (份)6、有权对证券公司担任基金托管人的资格进行核准的机构是()oA中国证监会和中国人民银行B中国证券投资基金业协会C中国证监会D中国证监会和中国银保监会正确答案：C【考察考点】对基金托管人的监管。基金托管人由依法设立的商业银 行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监 会会同中国银保监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国

5、 证监会核准。7、封闭式基金的份额净值应该至少()披露一次。A每周B每日C每月D每季正确答案：A【考察考点】封闭式基金的净值披露频率。封闭式基金每周披露一次 基金份额净值，但每个交易日也进行估值。8、内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保 持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A健全性原则B互制约原则C独立性原则D有效性原则正确答案：C【考察考点】内部控制的五原则。独立性原则指基金管理人各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。9、基金服务机构可以开展的业务不包括()A公募基金的销售B公募基金的投资决策C公募基金

6、的销售支付D公募基金的份额登记正确答案:B【考察考点】证券投资基金的参与主体。基金投资决策应该是由基金 管理人来进行，基金管理人是基金的当事人。10、下列关于客户至上的表述中，错误的是()OA当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机 构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利 益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益 D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范 正确答案：A【考察考点】客户至上。客户至上是调整基金从业人员与投资人之间 关系的道德规范。客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投 资人的根本利益出发，其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是 公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构利益、从业人 员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指 当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。