兴业证券营销管理规定精编版.pdf

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1、兴兴业业证证券券营营销销管管理理规规定定公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 经 纪 业 务 营 销 基 础 管管 理理 制制 度度目第一章：总第二章：经纪业务总部营销服务管理原第三章：营业部营销服务人员发展序第四章：管理序列营销服务人员的工作职第五章：专业序列营销服务人员的工作职第六章：兼职培训序列人员的工作职第七章：兼职营销经纪人的工作职第八章：各发展序列转换原第九章：营业部营销服务团队组织管理原第十章：营销服务人员的管理原第十一章：营销服务人员任职资录则则列责责责责则则则格第十二章：营销服务人员薪酬待第十三章

2、：营销服务人员的考核原第十四章：营销服务人员人员招第十五章：营销服务人员培训教第十六章：营销服务人员福利保第十七章：风险防范及违规处第十八章：附附录一、营销服务人员劳动合附录二、应聘员工资料附录三、应聘员工担保附录四、营销服务人员自评附录五、营销服务人员互评附录六、营销服务人员领导评分附录五、营销服务人员职级调整申请遇则聘育障罚则同表书表表表表第一章：总则第一条：为了贯彻总公司打造“优秀的金融服务公司”战略性发展思路，结合“专业化、规范化、市场化”精神，特制定兴业证券股份有限公司经纪业务营销基础 管理制管理制度度（以下简称本制度）。以促使在经纪业务系统内建立系统、完善、规范的综合营销服务体系，

3、引入竞争、激励及淘汰机制，指导营业部通过专业化、规范化、市场化的管理和考核，提升员工价值、创造客户价值、提高公司的整体市场竞争力。第二条：本办法适用于公司经纪业务营销服务体系中所有营销服务人员，营销服务人员按发展方向分为管理类、专业类及培训讲师类三个类型的发展序列，及营业部批准的兼职经纪人。第三条：本制度为经纪业务总部管理营业部营销服务工作的基本法，各营业部应严格依据本制度进行制度建设及营销服务日常管理，营业部原有管理办法相关 条 款 与 本 制 度 存 在 抵 触 的，应 以 本 制 度 为 准。第四条：经纪业务总部负责对经纪业务系统的营销服务体系进行全面管理。经纪业务总部市场营销部对各营业

4、部营销服务体系的运营进行全方位的督促、检查与 指导，并共 同为营 业部 营销服 务体系 的运 营提供 良好的 后台 支持。第五条：各营业部经理、营销管理人员应严格遵守本制度相关原则，对营业部全体营销服务人员、营销团队进行全面的业务、绩效、培训、人事动态管理，为员工营销服务提供全面指导支持，提高营业部综合营销服务能力。第六条：营业部可以通过营销服务团队的方式组织员工共同进行展业及存量客户服务，团队长负责对所辖团队成员的日常管理、激励与培训，其选聘原则必须符合本制度相关规定。第七条：营销服务人员的义务与权利：义务：遵守国家法律法规、公司的各项业务规定，进行综合营销与客户服务，以 专 业 化 服 务

5、 创 造 客 户 价 值，参 加 公 司 规 定 的 各 项 活 动。权利：营销服务人员在规定的考核期，达到本制度组训、投资襄理、助教及以上相应级次规定的综合指标，经营业部推荐，公司相关部门核准后，成为公司正式员工，签订劳动合同，享受公司规定的相应福利待遇，并根据工作绩效或为营业部创造的综合营销理财业务收入享有相应的绩效奖励，接受公司及营业部提供的各种培训。营销服务人员享有的权利及义务仅在合同期内，若本人离职或被公司辞退，合同解除，相应的权利与义务则中止。第八条：各级营销服务人员应严格遵守证券行业职业道德与操守，不得从事法律法规及主管部门规章禁止的行为。营销服务人员违反法律法规、规章及公司、营

6、业部相关制度，给公司、营业部及客户造成损失的，应承担赔偿责任，公司并将视情节轻重给予警告、罚款、提前解除合同、开除等行政处分，触犯法律的，移送司法机关处理。第二章：经纪业务总部营销服务管理原则第九条：经纪业务总部负责制定及修订营销服务管理各项制度，指导经纪业务系统的运营，并结合本制度对经纪业务系统的综合营销服务体系进行全面管理与考评，整合各类资源，研发新产品与渠道，为营业部综合营销服务工作提供平台支持。第十条：经纪业务总部市场营销部负责相关营销方案的策划与推广，依据本制度对各营业部营销服务基础 管理制度管理制度、业绩与人事管理、营销方案及培训计划的实施及运营过程进行全方位的督促、检查与指导，负

7、责对各营业部营销经理（市场总监）及组训的考核，指导各营销团队开拓市场，提升业绩。市场营销部策划人员：负责通过调查、研究，拟定总体营销发展计划，修订营销基本策略和营销管理制度管理制度，进行营销具体活动策划、指导和总结，提高公司经纪业务系统专业化营销水平。市场营销部督导人员：负责督促、检查、指导各营业部执行公司营销基本制度、营销方案及培训计划，推广营销活动，促进专业化营销体系的建立。市场营销部培训人员：负责协助组织经纪业务系统的营销培训工作，建立经纪业 务 营 销 培 训 体 系，指 导 营 业 部 营 销 培 训 活 动 顺 利 进 行。市场营销部业绩人事管理人员：负责对营销活动进行专业化的人事

8、和业绩管理，建立市场化的营销人员管理机制和激励机制，提高对营销人员的人事和业绩管理水平。第十一条：各营业部应指派营销经理（或专人）负责与经纪业务总部及市场营销部的日常联络，与总部建立良好的信息交流及反馈渠道，客观、及时地汇报营业部关于营销服务体系的运营状况、存在的问题，客户、员工的需求，以便经 纪 业 务 总 部 对 系 统 内 的 营 销 服 务 体 系 进 行 更 好 的 动 态 管 理。第三章：营业部营销服务人员定位第十二条：各营业部营销服务人员按其发展方向，分为分为管理类、专业类及培训讲师类三个类型的发展序列，各序列按本制度规定均设有不同职级，员工考核期内达到相应职级标准后，经营业部考

9、核推荐，报经纪业务总部审批后，予 以 相 应 职 级 聘 任，营 业 部 招 聘 的 兼 职 经 纪 人 不 设 职 级 划 分。第十三条：管理类的营销服务人员：主要从事营业部营销服务体系的组织管理工作，参与营业部营销服务年度经营计划拟定、执行与评估，负责对本部营销服务人员的业绩及人事管理，组织会报制度，进行营业部阶段性营销方案策划与组织落实，指导营销团队的展业及服务，组织培训及增员的计划，协调与营业部其他部门的关系，认真督导营业部营销服务经营目标的达成，负责与总部及经纪业务总部的联络与沟通，为专业 类 营 销 服 务 人 员 展 业 及 客 户 服 务 工 作 提 供 良 好 的 支 撑。职

10、级划分：（由低到高共6级）组 训、督 导、高 级 督 导、资 深 督 导、市 场 总 监 助 理、市 场 总 监第十四条：专业类的营销服务人员参与综合营销，积极参与营业部及团队营销拓展活动，积极进行市场开发，吸引新增客户。参与培训会报交流，促进团队的建设与发展，提高自身综合营销服务素质。为投资者提供专业化理财服务，盘活存量客户，创造客户价值，提升团队及自身业绩。职级划分：（由低到高共9级）见习客户经理、客户经理、投资襄理、投资协理、投资顾问、高级投资顾问、资深投资顾问、首席投资顾问、投资总监第十五条：培训讲师类营销服务人员：本序列员工由营业部推荐综合素质优秀的营销服务人员，经公司培训中心培训，

11、并通过由总部组织相关职级的考核后，由公司任命培训资格，属兼职性质。培训讲师除承担自身的营销服务工作外，还要负责根据总部营销培训计划，协助组织参与营业部培训课程的规划、编制，执行本部及外营业部的各级营 销 人 员 的 日 常 授 课 任 务，对 营 销 人 员 进 行 业 务 指 导。职级划分：（由低到高共5级）助 教、讲 师、中 级 讲 师、高 级 讲 师、首 席 讲 师第十六条：营业部兼职经纪人：兼职经纪人同样从事客户开发及自有客户的咨询服务工作，但仅属于外挂经纪人性质，不属于营业部的员工，不签订劳动合同，不享受营业部福利待遇，仅按其客户交易量提成，其与客户间产生的责任与义务与公司及营业部无

12、关，营业部仅为客户提供交易等方面服务。兼职经纪人没有职级划分，但在达到客户经理标准后，可向营业部提出申请，转为专业类营销服务人员类别。第四章：营销服务团队管理原则第十七条：营业部为提高营销服务能力，可以由营业部分配或员工自行组成数个营销服务团队进行日常展业与客户服务，为保证团队合力效应，每个营销服务 团 队 设 立 团 队 长 一 名，团 队 成 员 人 数 不 得 少 于 两 人。第十八条：团队长应当具备良好的专业素质与管理能力，且必须由督导、投资协理、讲师以上职级的营销服务人员方可担任，团队长除进行自身的营销服务日 常 工 作 外，还 需 要 承 担 团 队 的 建 设 与 发 展 的 具

13、 体 组 织 工 作。第十九条：各营销服务团队在日常工作中，必须由团队长牵头负责，通过专业化工具及会报制度，策划组织团队营销服务方案，合理落实团队奖惩方案，协调与其他团队的关系，提高团队成员工作积极性，促进团队综合营销服务业绩的提升。第二十条：营业部市场总监直接对各营销管理团队长进行管理，督导营销服务团队的运营，调配现有资源，协调各营销服务团队的关系，促使各营销服务团队合理竞争、共同发展。营销服务团队长期不能完成设立的目标或管理混乱等异常情况发生时，市场总监有权责令团队整改，情节严重时，还可直接对该营销服务团队成员进行相应调整。第五章：管理序列营销服务人员的工作职责二十一条：管理序列的营销服务

14、人员按职级由低到高分为：组训、督导、高级督导、资深督导、市场总监助理、市场总监6 个级别，其工作职责各有不同第二十二条：组训工作职责：1、营销服务人员（含兼职员工）档案管理，客户开户、登记及资格审核2、参 与 新 人 资 格 考 试 指 导，营 销 服 务 人 员 日 常 考 勤 管 理3、牵头组织、参与营业部培训课程的规划、编制与执行，促进培训工作的后续效果转化。4、参与策划员工入司培训及在职训练，对营销人员进行业务指导5、营 销 服 务 人 员 业 绩 数 据 定 期 统 计 与 上 报第二十三条：督导工作职责：1、对所辖营销服务团队进行日常管理，指导员工日常展业及服务工作2、指导营团队成

15、员建立专业化管销服务理念，指导员工提高营销服务技能3、协 助 拟 定 增 员、选 择、训 练 计 划 与 活 动4、参 与 策 划 营 销 服 务 体 系 的 会 报 活 动：月 会，早 会、周 会 等5、参与营销服务体系各项行政管理活动，协助达成营业部指定的各项工作任务。第二十三条：高级督导工作职责：1、对所辖营销服务团队的业务运营进行策划管理，进行团队文化建设，进行团队工作绩效的评估，实施团队奖惩方案，管理团队业务费用及团队营销服务费用的审核、发放。2、协 调 团 队 与 其 他 相 关 部 门 的 关 系，保 证 团 队 高 效 运 作。3、策划各项具有市场竞争力的营销服务措施，组织团队

16、开拓市场，盘活存量。4、协 助 营 业 部 营 销 服 务 体 系 年 度 经 营 计 划 拟 定5、协助市场总监进行营业部营销服务体系各项业务管理活动管理及绩效分析第二十四条：资深督导工作职责：1、参 与 营 业 部 营 销 服 务 体 系 年 度 经 营 计 划 拟 定2、查阅各营销服务团队发展情况及工作日志，参与营业部营销服务体系各项业务管理活动管理及绩效分析3、参与营业部总体营销方案策划与设计，指导团队长制定团队业务发展规划、展业策略及专业化服务措施4、指导营销服务团队解决专业化营销服务运营过程中出现的问题及难点。5、及时总结营业部营销服务团队的经验及教训，向市场总监及团队长提出建议与

17、意见。6、开展市场调研分析工作，分析市场和竞争对手策略，为营业部营销服务系统提供参考依据第二十五条：市场总监助理工作职责：1、协 助 市 场 总 监 进 行 营 业 部 营 销 制 度 及 营 销 管 理 架 构 的 建 立2、协助市场总监进行营业部营销体制改革方案设计，参与市场开拓及产品推送营销方案的策划与设计3、协助对各营销服务团队的运营进行全面管理，促进团队的建设与发展，4、协助对营销服务团队及员工的绩效进行考核，对团队长的工作计划进行检查和督促。5、协助对营销服务运营过程做好风险控制，协调各营销团队关系，整合营销服务资源6、协助组织营业部营销服务业务竞赛，提高营销团队业务拓展水平。7、

18、负 责 对 营 业 部 兼 职 经 纪 人 的 日 常 管 理 与 考 核。8、负 责 对 营 业 部 综 合 营 销 服 务 项 目 品 质 的 管 理。第二十六条：市场总监工作职责：1、依据本制度，协助营业部总经理建立符合当地市场、具有竞争力的营业部营 销 管管 理理 制制 度度、管 理 架 构 及 激 励 机 制，并 推 动 执 行。2、指导建立营业部营销团队，进行成员划分及存量客户及资源分配，审核发放 营 销 服 务 团 队 的 业 务 发 展 经 费 及 各 级 营 销 服 务 人 员 的 薪 酬。3、结 合 当 地 市 场 状 况，拟 定 营 业 部 营 销 定 价 策 略4、实施

19、增员计划，确定人员选聘及培训方案，对营业部各级营销服务人员进行全面管理与考评奖惩，根据员工日常综合表现评分，确定或提名团队长人选，组织员工阶段性的综合考评，根据考核评定结果，决定员工级别变更方案及奖惩措施。5、营业部总体营销方案及改革方案的策划与组织，落实推广公司及经纪业务总部下发的营销活动及新渠道市场开发计划，提高营销服务体系的综合营销能力与专业化服务水平。6、对营业部营销服务系统的工作效能进行全面的分析，通过科学高效的管理与 指 导，达 到 营 业 部 既 定 的 营 销 服 务 经 营 目 标。7、及时向经纪业务总部上报营销服务最新进展，做好营销经验交流与推广活动。第六章：专业序列营销服

20、务人员的工作职责第二十七条：专业序列的营销服务人员按职级由低到高分为：见习客户经理、客户经理、投资襄理、投资协理、投资顾问、高级投资顾问、资深投资顾问、首席投资顾问、投资总监共9级。第二十八条：投资襄理及以下专业序列的营销服务人员（共 3 级）工作职责：1、严格遵过会报制度，准时参加所在团队的晨会、例会、周会，听从团队长的管理、辅导与工作分配，与团队成员紧密协作，执行团队长分配的营销服务任务。2、利 用 自 身 人 脉，拜 访 并 发 展 客 户，完 成 规 定 职 级 的 考 核 指 标3、做好所辖客户的基础服务及咨询服务工作，结合团队总体操作建议，辅导客 户 操 作，听 取 客 户 的 建

21、 议 及 意 见，及 时 向 团 队 长 反 馈 客 户 需 求。4、按时填写工作日志及客户访谈录，定期提交给团队负责人审阅。第 二 十 九 条：投 资 协 理、投 资 顾 问、高 级 投 资 顾 问（共3 级）1、自身市场拓展、客户开发及咨询服务工作，完成规定职级的考核指标2、对所辖营销服务团队成员进行日常管理（业务考核、考勤），检查队员工作日志，了解团队成员工作进展。3、建立团队文化，促进团队建设与发展，加强对团队成员的日常培训辅导及经验传授，提高团队综合营销服务技能。4、指导团队成员对所辖客户进行专业化咨询服务，创造客户价值，盘活存量客户。5、结合营业部整体工作计划，组织团队成员共同制定

22、业务发展规划与展业策略，对 团 队 成 员 进 行 合 理 分 工，组 织 团 队 展 业 活 动。6、协 助 市 场 总 监 对 团 队 成 员 的 行 政、人 事 管 理7、管理团队业务费用，结合员工表现，向市场总监提出员工奖惩方案。第 三 十 条：资 深 投 资 顾 问、首 席 投 资 顾 问、投 资 总 监 工 作 职 责：1、第二十九条的职责内容2、独立或协助其他营销服务人员对高端客户群体进行拜访与开发。3、根据机构客户或其他高端客户群体投资需求，为其设计个性化的理财产品及 服 务 项 目，制 定 投 资 理 财 建 议 书 等 文 案 材 料4、在考虑营业部成本费用控制及预期收益的

23、情况下，代表营业部争取与客户达成合作。与团队成员协作，为高端客户提供专业化的后续服务，保持营业部核心客户及高端客户的忠诚度与贡献率。5、负责对营业部综合营销服务项目的宣导与推广，提高营销服务团队综合盈利及业务开发能力。6、结合市场需求，进行营销与服务新产品、新渠道的设计与开发工作，做好市场总监的业务顾问工作。第七章：兼职培训序列人员的工作职责第三十一条：培训讲师序列的营销服务人员按职级由低到高分为：助教、讲师、中 级 讲 师、高 级 讲 师、首 席 讲 师 共5级。第三十二条：助教工作职责：1、根据组训人员的培训计划，配合拟定培训内容、时间、师资力量及课程安排，准备相关资料，通知参与培训的员工

24、。2、协 助 授 课 讲 师 收 集 授 课 素 材，制 作 授 课 教 案 及 P P T 演 示 稿3、申 报 培 训 费 用 预 算，负 责 培 训 器 材、设 施、场 地 的 准 备 工 作4、建立并管理营业部营销服务培训档案，总结培训效果反馈参训人员意见及建议，促进培训工作质量的提高。5、承担部分基础课程及新入司员工的业务基础知识及岗位职责培训工作。第三十三条：讲师、中级讲师工作职责：1、结合营业部营销服务人员需求与自身的专业特点，与组训共同设计营业部的培训计划，拟定培训内容及课程安排，2、根据公司培训中心与经纪业务总部开发的培训课程，在营业部开展相关营销培训及授课活动。3、负责组织

25、专业知识培训、营销模拟演练等方式，快速提高各级营销服务人员 的 综 合 营 销 服 务 能 力，对 员 工 进 行 业 务 指 导。4、负责对新产品及创新业务品种进行全方位培训，使营销服务人员尽快了解掌握产品特点，及时进行市场推广。第三十四条：高级讲师、首席讲师工作职责1、参与公司培训中心与经纪业务总部组织的跨营业部专业化培训授课活动。2、结合自身特色及公司培训计划，开发较为高端的培训课程，编写相应培训教材，整理教案。3、参 与 经 纪 业 务 系 统 高 端（管 理）人 员 培 训 计 划 的 授 课 活 动。4、宣导公司研发的新投资产品及新渠道市场开发计划，加深业务骨干人员的了解与认知第八

26、章：兼职经纪人及其管理原则第三十五条：兼职经纪人属于外挂经纪人或工作室，非营业部的员工，不设职级分类第三十六条：兼职经纪人工作职责：1、自 行 进 行 客 户 开 发、市 场 拓 展 及 自 有 客 户 的 咨 询 服 务 工 作，2、不 归 属 于 任 何 团 队，由 市 场 总 监 助 理 进 行 直 接 管 理，第三十七条：兼职经纪人管理原则：1、兼职经纪人与客户间产生的责任与义务与公司无关，各营业部仅为客户提供交易等方面的服务2、兼职经纪人与专业序列营销服务人员可以申请相互转换，但必须由本人提出申请，由市场总监助理进行资格核定及有关资料备案，报市场总监审批后，从申请的下月开始转换。3、

27、兼职经纪人转为专业序列的营销服务人员，试用期三个月，原则上从见习客户经理级别开始，如果业绩及综合考评达到更高级别条件，经市场总监特批后，可直接转为该级别员工。第三十八条：兼职经纪人薪酬构成1、兼职经纪人不设底薪2、兼职经纪人提成：提成=（当月为营业部创造的净佣金收入+当月其他综合营销净收入）*12%3、兼职经纪人所获得的一切收入均应按照国家有关规定缴纳个人所得税，营业部 可依 据有关 法律法 规规 定，在 兼职经 纪人 提取收 入前代 扣并 代缴。第九章：营销服务人员管理原则第三十九条：营业部市场总监由营业部经理提名，报经纪业务总部批准后予以聘用，经纪业务总部市场营销部结本制度，根据市场化、科

28、学化的原则，对其工作进行指导与考核。第四十条：依据本制度，各营业部市场总监负责营销服务人员 管理制度管理制度及绩效奖励方案的制订，并监督各项基础 管理制度管理制度在营业部的落实执行，结合营销服务 人 员 考 核 期 综 合 考 评 结 果，调 整 员 工 级 次 并 上 报 经 纪 业 务 总 部。管理序列的各级营销服务人员在市场总监的领导下，依据工作职责规定，对营销服务人员进行日常业务管理，包括人员招聘及入司培训、档案管理、绩效考核数据统计、绩效奖励发放方案，培训及业务训练等，业务费用审核发放等。第四十一条：团队长在日常工作中也要承担营销团队建设及对具体营销服务管理 工 作，对 团 队 成

29、员 的 工 作 进 行 督 促 与 辅 导。第四十二条：营销服务人员（兼职经纪人除外）应参加营业部及团队组织的晨会、周会例会等会报活动，集中进行训练、辅导、业务培训及交流。第四十三条：营销服务人员调整岗位或解聘时，必须归还有关的证件与财物，并结清有关帐务。第四十四条：营销服务人员如遇有下列原因之一，营业部将提前解除劳动合同1、由 于 精 神 或 身 体 等 原 因 无 法 胜 任 本 职 工 作2、提出离职申请，获得市场总监批准。3、违反国家法律，受到刑事处罚4、违反本制度或公司其他规章制度5、给公司、本营业部或客户造成财产或声誉上的损失，除解除合同外，当事人还必须赔偿，严重者追究法律责任。6

30、、业绩持续不良，且无改进希望的。第十章：营销服务人员任职资格第四十五条：见习客户经理的任职资格1、大专以上学历，2、无违法违纪记录3、有一定的客户资源和市场开发潜力4、具备基本的营销能力的技巧5、符合证监会对从业人员的其它规定6、入 司 后 一 年 内 获 得 从 业 人 员 资 格 证 书。第四十六条：组训、督导、客户经理、投资襄理、讲师的任职资格：1、大专以上学历、证券或相关行业两年以上工作经历（有过一年以上证券、期货、保险及市场营销经历者优先）2、具有一定的客户基础，业绩达到该级别维持标准，综合考评结果合格的3、有一定的客户沟通和市场开发能力4、对证券经纪业务有深入的了解，掌握一定的证券

31、咨询知识与客户维护技巧5、必须持有证券业证券经纪资格证书或投资咨询资格证书其中之一第四十七条：高级督导、资深督导、投资协理、投资顾问、高级投资顾问、中级讲师1、本科以上学历（工作能力出众和经验丰富的可适当放宽），具有三年（含）以上证券行业从业经验2、有较好的客户基础，业绩达到该级别维持标准，综合考评结果合格的3、有很强的客户沟通和客户开发能力4、具有营销服务专业表现出众，具备良好的的投资分析决策能力和市场风险控制能力5、有一定的组织管理能力与团队协调能力，善于调动员工的工作积极性。6、对 综 合 营 销 活 动 的 策 划 及 组 织 有 较 为 丰 富 的 经 验，7、必 须 持 有 证 券

32、 经 纪 资 格 证 书 和 证 券 投 资 咨 询 资 格 证 书第四十八条：市场总监助理、市场总监、资深投资顾问、首席投资顾问、投资总监、高级讲师、首席讲师：1、经济、管理本科以上学历，具有四年以上证券行业从业经验，两年以上业务管理及培训经验。2、有 较 强 的 组 织 管 理 与 协 调 能 力，营 销 服 务 管 理 工 作 成 效 显 着3、有极强的综合营销服务组织策划能力及创新意识，具备新产品、新渠道组织开发研究能力4、对于高端客户综合营销服务具有较为丰富的工作经验，具备良好的投资分析研判及决策能力，5、具 备 良 好 的 市 场 风 险 控 制 能 力 及 业 务 风 控 能 力

33、。6、有较丰富的理论水平及实际营销管理经验，较强的业务组织协调和文字表达能力，专业素质优秀、，持有含证券经纪、投资咨询在内 3 种以上证券从业资格证书。第十一章：各发展序列转换原则第四十九条：营销服务人员根据其自身发展规划设计与个人特长，在达到另一序列相关职级的规定指标后，可向营销服务管理人员提出转换发展序列的申请，经 综 合 考 评 通 过 后，自 下 月 起 实 施 职 级 转 换第五十条：各发展序列转换对应关系表：管理类专业类讲师类底薪（暂定）市场总监3000市 场 总 监 助 理投 资 总 监首 席 讲 师2 6 0 0首席投资顾问高级讲师2200资深督导资深投资顾问1800高 级 督

34、 导高 级 投 资 顾 问中 级 讲 师1 4 0 0投资顾问1000督导投资协理讲师800组训投资襄理助教600客户经理400见习客户经理200第五十一条：营销管理人员在转换发展序列后，在营销服务体系中承担的工作职责相应调整，但除有资格另组团队外，其原有团队归属关系并不发生改变，仅按照新的职级享受相关底薪待遇。第十二章：营销服务人员薪酬待遇第 五 十 二 条：营 销 服 务 人 员 的 薪 酬 由 以 下 几 部 分 构 成：1、相 应 职 级 的 底 薪（含 基 本 工 资、通 讯 费、交 通 费 后）2、当 月 绩 效 奖 励（含 业 绩 提 成、增 员 奖）3、营业部前台及团队发展奖励

35、4、相 应 职 级 的 津 贴（含 管 理 津 贴、育 成 津 贴、培 训 津 贴）第 五 十 三 条：相 应 职 级 的 底 薪 标 准（见 第 五 十 条）第五十四条：业绩提成：营销服务人员对所辖客户进行服务，每月按其综合营销服务为营业部创造的净收入（根据营业部核算，扣减应承担的成本），在达到所属职级规定考核指标后，可按如下比例享受业绩提成管理类专业类讲师类提成标准市场总监21%市场总监助理投资总监首席讲师%首席投资顾问高级讲师%资深督导资深投资顾问18%高 级 督 导高 级 投 资 顾 问中 级 讲 师1 8%投资顾问%督导投资协理讲师%组训投资襄理助教15%客户经理15%见习客户经理1

36、5%第五十五条：营销服务人员所服务的对象分为自行开发的自有客户及营业部分配的存量客户两个类别：1、负责市场开发及自有客户服务的营销服务人员在达到该级次相关考核标准后，按 净 收 入 的 全 部 乘 以 相 应 提 成 标 准 计 发 业 绩 提 成。2、已由营业部分配存量客户，并负责存量客户盘活的营销服务人员，其所辖客户（含存量客户及自行开发的客户）为营业部创造的全部综合营销服务收入，需事先扣除营业部核算的该级别基础净收入应达部分乘以当月二级市场系数 后，所 创 造 的 增 量 净 收 入 部 分 乘 以 该 职 级 提 成 标 准 计 提 业 绩 提 成3、以团队形式服务存量客户的提成以此类

37、推，由团队长拟定绩效奖励分配计划，上报市场总监。第五十六条：增员奖：专职营销人员及营业部其他人员均有推荐新人员的义务，每位新人转正（达到客户经理）后，推荐人一次性可获得 200 元的增员奖金，但不得向被推荐人收取任何费用。第五十七条：管理津贴：担任团队长的营销服务人员可对所辖团队人员当月业绩奖励总和（不含个人业 绩 奖 励 部 分）按 不 同 职 级 的 津 贴 标 准 计 提 管 理 津 贴：管理类专业类讲师类津贴标准市场总监12%市 场 总 监 助 理投 资 总 监首 席 讲 师1 2%首席投资顾问高级讲师12%资深督导资深投资顾问10%高 级 督 导高 级 投 资 顾 问中 级 讲 师1

38、 0%投资顾问8%督导投资协理讲师8%如 有 以 下 情 况 之 一 发 生 时，团 队 长 的 管 理 津 贴 停 发：1、原 团 队 长 离 职 或 不 再 担 任 团 队 长 工 作 时2、未能及时实施增员计划，发生团队成员少于两人，不能形成营销服务团队时3、团队总体创造的净收入总和未能达到员工职级净收入考核维持指标的总和时4、原 团 队 长 自 身 发 展 序 列 的 职 级 未 达 规 定 的 团 队 长 职 级 标 准 时5、团队成员的行为对公司、营业部及客户带来不利影响，团队长还需承担连带 责 任，处 以 罚 款 处 罚，取 消 当 月 管 理 津 贴。第五十八条：育成津贴：1、

39、团队成员达到规定职级标准，自行组建团队并脱离原属团队后，原育成该员工的团队长不再提取相应管理津贴，但对新成立的团队享有育成津贴。2、育成津贴：新成立团队员工业绩奖励总额（含新团队长）*2%3、以 下 情 况 发 生 时，团 队 长 的 育 成 津 贴 停 发：原团队长离职或不再担任团队长工作时原 团 队 长 违 规 违 纪，或 降 级 到 不 符 合 团 队 长 职 级 规 定 时第五十九条：营业部前台及团队发展奖励营业部市场总监及团队长有权结合营销服务人员的特殊贡献及优秀表现，从前台及团队的活动经费中提取相应部分，用作不定期发放发展奖励金，表彰先进。（标准由营业部自行拟定）第十三章：营销服务

40、人员的考核原则第六十条：营销服务人员的考核内容包括业绩完成情况、活动量考核及综合考评三方面，最后的考评结果在员工的职级评定中体现。各级营销服务人员达到晋 升 标 准 后，必 须 本 人 向 团 队 长 及 市 场 总 监 提 出 书 面 申 请。第 六 十 一 条：各 级 营 销 服 务 人 员 晋 升 及 维 持 条 件：综合营销服务增量净收入中，自行开发客户的营销服务人员为所创净收入额，盘活存量的营销服务人员为扣减营业部计算的存量客户基础净收入后的余额部分。考核指标综合营销服务增量净收入客户数自行开发客户总资产客户资产保有率维 持晋 升维 持晋 升维 持晋 升维 持晋 升见习客户经理160

41、03400102010020090%110%组训助教客 户 经 理3 4 0 05 2 0 02 03 02 0 04 0 09 0%1 1 0%投 资 襄 理5 2 0 07 0 0 03 04 04 0 06 0 09 0%1 1 0%督 导7 0 0 01 0 0 0 04 06 06 0 09 0 09 0%1 2 0%投资协理讲师中级讲师高级督导10000150006090900140090%120%投资顾问高级讲师首席讲师资深督导1500020000901201400200090%130%高级投资顾问资深投资顾问 20000 30000 120 120 2000 3000 90%1

42、30%市场总监助理首席投资顾问 30000 50000 120 120 3000 5000 90%130%投资总监50000 100000 120 150 5000 10000 90%130%市 场 总 监3 0 0 0 03 0 0 09 0%第六十二条：综合考评：由员工自评、员工互评、团队长考评、市场总监考评结果综合评分而定，分为不称职、基本称职、良好、优秀四个级次第六十三条：考核办法1、以季度为考核单位，考核期月均各项指标中有净收入及其它任意一项未达维持 标准，综合 考评结 果为 良好以 下级次，降 为该发 展序列 的下 一职级2、考核期月均各项指标均已达到晋升标准，综合考评达到良好，经

43、市场总监审定及培训合格后可以晋升，从下一考核期起享受该职级相关待遇。3、营销服务人员在考核期内如对营业部发展做出突出贡献的，经团队长推荐，市 场 总 监 批 准，将 采 取 特 别 提 级，加 薪 等 奖 励。第十四章：营销服务人员人员招聘第六十四条：招聘方式：营业 部有 权结合 人员需 求，自行实 施营销 服务 人员进 行增员 及招 聘计划第 六 十 五 条：应 聘 的 营 销 服 务 人 员 需 具 备 以 下 基 本 条 件：1、年龄20至35岁2、大专以上学历或同等经历3、遵纪守法诚实信用，遵守职业道德4、形象气质较佳，有良好的表达能力5、无 犯 罪 记 录，无 金 融 行 业 禁 止

44、 进 入 者 记 录6、性 格 开 朗、勤 勉 敬 业，有 一 定 社 会 关 系。第六十六条：应聘人员须填写并提供以下材料，由营业部组训人员建档保存1、求职表2、个人简历3、学历证书原件及复印件一份4、身份证原件及复印件一份5、担 保 书 一 式 两 份，担 保 人 身 份 证 复 印 件 一 份6、近期免冠一寸照片两张7、营业部认为有必要的其它材料第六 十七 条：应 聘人员 转正 后，还 需与营 业部 签订劳 动合同 一式 两份。第十五章：营销服务人员培训教育第六十八条：营业部所有营销服务人员均有义力参与相应职级的培训第六十九条：总部层级的高端培训由公司培训中心及经纪业务总部组织，营业部

45、内 设 的 高、中 级 及 初 级 培 训 由 组 训 人 员 组 织，由 兼 职 讲 师 任 教。第七十条：按培训层次的不同，由各级别营销服务人员分别参与相应层次的培训培训层次培训对象营业部初级见习客户经理、客户经理营 业 部 中 级组 训、督 导、投 资 襄 理、投 资 协 理、助 教营 业 部 高 级高 级 督 导、投 资 顾 问、讲 师 以 上 职 级总部高端培训资深督导、资深投资顾问、中级讲师（含）以上职级第七十一条：参加营业部中、高级培训及总部高端培训的人员，有义务与组训人员配合，将相关培训内容向其他营销服务人员传达，以便更好地利用培训资源。第十六章：营销服务人员福利保障第七十二条

46、：营销服务人员达到客户经理以上职级，正式签订劳动合同后，按职级享受营业部提供的相关福利待遇，从营销服务发展专用基金中列支。第七十三条：营业部根据其营销服务基本 管理制度，可提取一定比例的营销服务 发 展 专 用 基 金，用 于 业 务 发 展 费 用、员 工 福 利 发 放 及 奖 励。第七十四条：营销发展基金是指前台从各类营销服务人员创造的综合营销服务收入中按 5%的比例提取的专用发展基金，按月提取，存入专设帐户，其中 3%由市场总监进行管理，另外 2%下发到各自营销服务团队，由团队长用于营销服务开支及员工奖励。第七十五条：保险福利：其中社会保险由营业部与个人共同依规定比例承担，按时缴交，基

47、中社会养老保险金公司缴交部分由营业部支出，个人缴交部分在其每月提出取的工资中列支。该部分营销人员与营业部解除聘用合同时，停止缴纳其社会养老保险金第七十六条：营销服务人员福利保障表：级 别基 本 养 老 保 险基 本 医 疗 保 险失 业 保 险意 外 险市场总监市场总监助理资深督导高级督导投资总监资高首高督中投投中讲组投客助见习深级级客户席级资资级资户经理投投投无资资讲讲资顾协讲襄经无顾问顾问师师导顾问问理师师训理理教无无第十七章：风险防范及违规处罚第七十七条：为防范风险，营业部结合本制度实行风险准备金制度，从营销服人员的月绩效奖励中按 5%的比例提取风险准备金，达到一定累计数额后，可不再提取

48、。管理类专业类讲师类最高限额市场总监20000市 场 总 监 助 理投 资 总 监首 席 讲 师1 5 0 0 0首席投资顾问高级讲师10000资深督导资深投资顾问8000高 级 督 导高 级 投 资 顾 问中 级 讲 师7 0 0 0投资顾问6000督导投资协理讲师5000组训投资襄理助教4000客户经理3000见习客户经理0第七十八条：该风险准备金所于各营销服务人员名下，用于对其业务发展过程中的违规行为进行经济处罚，当各级营销服务人员名下的风险准备金不足上一条最高限额标准时应继续提取，营销服务人员正常离职三个月后归给员工本人。第七十九条：营销服务人员在职工作期间如出现违法违规情况，市场总监

49、视其情节可采取罚没部分或全部风险金、罚没当月薪酬、开除等手段。情节严重者直接移关司法机关处理。第十八章：附则第八十条：本制度的解释权归属于兴业证券股份有限公司经纪业务总部，根据市场发展趋势与管理的需要，经纪业务总部有权对本制度进行相应调整。第八十一条：本制度从 2003 年 7 月 1 日至 2003 年 12 月 31 日试行半年，各营业 部 对 营 销 服 务 人 员 的 管 理 应 参 照 本 制 度 执 行。第八十二条：本制度从 2004 年 1 月 1 日起正式实施，各部门原有制度及相关管理 办 法 与 本 制 度 存 在 抵 触 时，以 本 制 度 为 准。兴业证券股份有限公司经纪业务总部