湖北省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷知识每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A2、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】B3、债券久期是指（）。A.债券的到期时间B.债券的剩余到期时间C.债券本息所有现金流的加权平均到期时间D.债券利息【答案】C4、按嵌入的条款分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】

2、D5、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B6、某封闭式基金 2004 年实现净收益-100 万元，2005 年实现净收益 300 万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。A.0B.200C.270D.180【答案】D7、国际惯例将利差用基点表示，1 个基点等于（）。A.1%B.0.10%C.0.01%D.0.00%【答案】C8、某一证券组合 P 由 A 和 B 构成,其中 A、B、证券的期望收益率分别为 10%、5%，标准差分别为 6%、2%，两证券在投资组合中的比重为 30%和 70%；则该组合 P 的期望收益率为（）

3、。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B9、大额可转让定期存单的期限最短的是（）。A.1 天B.14 天C.3 个月D.6 个月【答案】B10、()又称为选择权合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】C11、在现代企业中，（）可以无限期地获得固定股息，因此，也相当于一种统一公债。A.债权人B.优先股的股东C.普通股的股东D.公司的原始股东【答案】B12、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于()。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B13、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()A.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性B.国内习惯不区

4、分不动产和房地产，二者常常互换使用C.不动产是指土地以及建筑物等土地定着物D.固定车位是不动产中的主要类别【答案】D14、关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。A.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议B.投资决策委员会向交易部下达交易指令C.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构【答案】A15、下列关于同业拆借的表述，不正确的是（）。A.期限最短的是隔夜拆借，最长的接近一年B.拆借的资金一般用于缓解金融机构长期流动性紧张C.中央银行可以通过提高存款准备金率来影响同业

5、拆借利率D.同业拆借活动起源于存款准备金制度【答案】B16、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】D17、下列对固定利率债券的说法中，错误的是（）。A.固定利率债券是一种按照票面金额计算利息，票面上附有（也可不附有）作为定期支付利息凭证的期票的债券B.投资者在债券期满时仅可收回本金（面值）C.投资者在债券期满时可以定期获得固定的利息收入D.投资者未来的现金流包括了两部分：本金和利息【答案】B18、以下关于股票基金风险

6、的说法，正确的是（）。A.股票基金的风险水平低于混合型基金B.不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的C.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险D.股票基金面临的投资风险可以分为系统性和非系统性风险【答案】D19、关于场内证券交易结算原则，以下表述错误的是（）A.根据中国结算公司深圳分公司的规定，开立非担保结算备付金账户的机构，交易所场内证券或资金B.在共同对手方制度下，即使买卖双方中的一方不能履约，结算机构也要向守约一方先行垫其应收的证券或资金C.根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券D.根据分级结算原

7、则，当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，结算机构负责人与结算参与人之间的集中清算交收【答案】A20、关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B21、以下关于当期收益率的说法，不正确的是（）。A.其计算公式为 I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率C.它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入D.它能反映债券投资的资本损益【答案】D22、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】C23、关于 QDII 基金的投资范围，以下表述错误的是（）。A.住房按揭支持证券B.所

8、有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】B24、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】B25、短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.中国人民银行B.证券公司C.商业银行D.政策性银行【答案】C26、以下不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰【答案】B27、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本

9、股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。D.被动投资复制指数会产生复制成本。【答案】B28、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】D29、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】B30、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势

10、和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D31、一只基金的月平均净值增长率为 2%，标准差为 3%。在 95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%+2%B.+3%0C.+5%-1%D.+8%-5%【答案】D32、（）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】B33、（）是指私募股权投资基金将其所持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.破产清算【答案】C34、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（）

11、。A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式D.信托公司的角色相当于普通合伙人【答案】D35、关于两种资产构成的投资组合，以下表述错误的是（）A.当两种资产的收益相关系数为 1 时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交B.当两种资产的收益相关系数为 1 时，投资组合的风险收益曲线变为直线C.当两种资产的收益相关系数为-0.5 变为 0.5 时，投资组合的风险收益曲线弧度减少D.当两种资产的收益相关系数为-1 时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交【答案】A36

12、、下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（）。A.黄金 QDII 可投资于海外上市交易的黄金 ETF 产品B.黄金 QDII 可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货C.国内商品 QDII 只能投资于黄金和石油D.国内黄金 ETF 直接投资于实物黄金【答案】A37、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。A.缩小主动风险B.扩大主动收益C.减少跟踪误差D.提高信息比率【答案】C38、关于战略战术资产配置，以下说法错误的是()。A.在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化B.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和

13、投资目标C.战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动对资产配置状态进行动态调整D.战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置【答案】A39、已知某存货的周转天数为 50 天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2 次B.7.3 次C.72%D.73%【答案】B40、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券B.浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险C.大多数种类的债券都是面临通胀风险D.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降【答案】B41、下列关于大宗商品的说法，错误的是()。

14、A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B42、流动比率的公式是（）。A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产【答案】A43、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（）A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算

15、参与人之间的集中清算交收D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收【答案】D44、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B45、基金管理公司最核心的业务是()。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】C46、下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。A.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，

16、投资带来的收益高D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润【答案】C47、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】A48、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（）A.股票期货B.股票权证C.商品期货D.股指期货【答案】D49、T 日，某投资者在 A 股市场进行了三笔交易，买入 X 股票 1000 股，每股 10元，卖出 X 股票 400 股，每股 15 元，买入 Y 股票 300 股，每股 10 元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。A.三笔交易实行净额结算，应付资金 7000 元，应收 X 股票

17、600 股，应收 Y 股票300 股B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金 13000 元，应收 X 股票1000 股，应收 Y 股票 300 股；应收资金 6000 元，应付 X 股票 400 股C.三笔交易实行全额结算，应付资金 10000 元，应收 X 股票 1000 股，应收资金6000 元，应付 X 股票 400 股，应付资金 3000 元，应收 Y 股票 300 股D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金 4000 元，应收 X 股票 600 股；应付资金 3000 元，应收 Y 股票 300 股【答案】D50、短期债券的偿还期为（）。A.1 年以下B.2 年以下C.3 年以下D.4 年以下【答案】A