湖北省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某基金基金管理人于 2017 年 3 月 1 日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的 1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。A.2017 年 4 月 1 日B.2018 年 3 月 1 日C.2017 年 7 月 1 日D.2017 年 10 月 1 日【答案】C

2、2、(2017 年)某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。A.赎回 2000 万份，申购 1500 万份；通过基金转化转出 1300 万份，转入 700 万份B.赎回 1500 万份，申购 1300 万份；通过基金转化转出 1800 万份，转入 900 万份C.赎回 700 万份，申购 100 万份；通过基金转化转出 1500 万份，转入 1000 万份D.赎回 1000 万份，申购 100 万份；通过基金转化转出 800 万份，转入 900 万份【答案】D3、（2020 年真题）普通基金的份额登记时间通常是（），QDII 基金的份额登记时间通常是（）。A.T

3、+1 日，T+3 日B.T+1 日，T+2 日C.T+1 日，T+1 日D.T+2 日，T+3 日【答案】B4、(2016 年)LOF 的申购、赎回采用（）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】C5、基金管理人应在开放式基金合同生效后每_个月结束之日起_日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（）A.6；30B.3；45C.3；30D.6；45【答案】D6、关于封闭式基金，以下表述错误的是（）。A.基金份额可以在证券交易所交易B.基金份额在基金合同期限内固定不变C.一般无特定存续期限D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎

4、回【答案】C7、为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金运作管理办法C.证券投资基金信息披露管理办法D.证券投资基金法【答案】A8、（2021 年真题）关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则D.中国证券投资基金业协会在法律法规层

5、面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权【答案】D9、（2018 年真题）基金管理公司董事会审议事项必须经 2/3 以上独立董事通过的是（）。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】A10、(2017 年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则【答案】A11、下列属于基金托管人职责的是()。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定

6、确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】D12、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。A.风险识别能力B.风险识别能力和债务清偿能力C.风险识别能力和风险承担能力D.风险承担能力和债务清偿能力【答案】C13、对证券投资业绩进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A14、(2016 年)（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，

7、并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎【答案】D15、根据基金的资金来源，可以将基金可分为（）A.在岸基金与离岸基金B.主动型基金与被动型基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】A16、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】C17、(2017 年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在 2017 年 1 月 10 日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网

8、站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A.2017 年 1 月 11 日B.2017 年 1 月 13 日C.2017 年 1 月 12 日D.2017 年 1 月 14 日【答案】A18、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（）。A.（一级市场价格基金资产净值）基金份额净值 100%B.（二级市场价格基金资产净值）基金份额净值 100%C.（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值 100%D.（二级市场价格基金份额净值）基金资产额净值 100%【答案】C19、（2017 年真题）宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为 1350 元，赎回费率为 05，宋先生赎

9、回时总计付出赎回费为（）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】D20、(2016 年)下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】B21、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（）不属于这些机制和制度。A.风险控制制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度【答案】C22、(2016 年)对于进

10、行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（）。A.持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 5%的赎回费B.持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 2%的赎回费C.持续持有期少于 30 日的投资人，收取不低于赎回金额 0.75%的赎回费D.持续持有期少于 30 日的投资人，收取不低于赎回金额 0.5%的赎回费【答案】C23、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案【答案】C24、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公

11、司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】C25、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】A26、基金交易业务控制的主要内容不包括（）。A

12、.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录【答案】D27、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.投资组合中现金资产与保本资产的比例【答案】B29、（）对基

13、金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任【答案】C30、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B31、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 397 天的债券D.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券【答案】D32、(2016 年)诚实守信的基本要求不包括（）。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】B33、以下哪项活动不

14、是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】D34、关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】B35、根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总

15、账户 90%以上，这说明了()A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】A36、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】D37、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当每日进行收益分配。A.分配现金B.比例分配C.红利再投资D.不分配【答案】C38、制定严格有效的开

16、户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】D39、对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，方可使用。A.5B.10C.15D.30【答案】B40、（）要求基金公开披露信息处于最新状态。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】D41、（），中国证监会正式发布了合

17、格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法，公募基金管理业由此进入全球投资时代。A.2007 年 7 月B.2007 年 8 月C.2008 年 7 月D.2008 年 8 月【答案】A42、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求【答案】D43、（）是基金管理人的

18、核心业务。A.自营业务B.经纪业务C.投资业务D.资产管理业务【答案】C44、(2017 年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、公开募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】D46、开放式基金认购份额的计算公式为（）。A.认购份额=（净认购金额-认购利息）净认购金额B.认购份额=（净认购金额+认购利息）净认购金额C.认购份额=（净认购金额-认购利息）基金份额面值D

19、.认购份额=（净认购金额+认购利息）基金份额面值【答案】D47、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是()。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】D48、基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（2016 年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】C50、产品审批委员会人员的构成不包括（）。A.主管产品开发的高管B.督察长C.投资总监D.研究部经理【答案】D