湖南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷知识模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（）。A.债券持有人（先于）优先股股东（先于）普通股股东B.优先股股东（先于）普通股股东（先于）债券持有人C.优先股股东（先于）债券持有人（先于）普通股股东D.普通股股东（先于）优先股股东（先于）债券持有人【答案】A2、下列关于到期收益率的论述，错误的是（）。A.零息债券的到期收益率等于与本金期限相应的贴现率B.债券的票面利率越高，则

2、其到期收益率越高C.债券的市场价格越低，则其到期收益率越高D.息票债券的付息方式对其到期收益率有影响【答案】B3、基金利润中利息收入不包括()。A.债券利息收入B.资产支持证券利息收入C.股利收益D.买入返售金融资产收入【答案】C4、下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是()。A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生

3、不利影响【答案】C5、票面金额为 100 元的 2 年期债券，年息票率 6%，当期市场价格为 95 元,则该债券的到期收益率为（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C6、有限留置权债券的保证物是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（）。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+所有者权益D.资产=负债+收入-费用【答案】C8、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之

4、间都会存在一定的相关性。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A9、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加 5 个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B10、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A1

5、1、目前常用的风险价值模型技术不包括（）。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】D12、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理【答案】A13、债券基金的主要投资风险不包括（）。A.操作风险B.利率风险C.信用风险D.提前赎回风险【答案】A14、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A.商业银行B.证券公司C.自身D.份额持有人【答案】C15、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、（）是指在一国证

6、券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单【答案】A17、目前常用的风险价值模型技术不包括()。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】D18、（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论【答案】B19、某投资者自有资金 100000 元，投资者向该证券公司融资 100000 元，以 10元每股的价格买入 20000 股 A 公司的股票。如果 A 公司的股票价格下降至 8 元每股，如不考虑考虑融资利息和交易成本，此时维持担保

7、比例为（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C20、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】B21、以下关于中位数的说法，错误的是（）A.中位数容易受到极端值的冲击，在反应投资策略的真实水平方面不如平均数B.中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值C.对于随机变量 X 来说，它的中位数就是上 50%分位数D.对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间的那个数值【答案】A22、一只基金的月平均净值增长率为 3，标准差为 4，在标准正态分布下，在 95的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。A

8、.+7-2B.+7-1C.+11-5D.+13-5【答案】C23、关于沪深通和深港通的结算机制，以下表述正确的是（）A.沪深通和深港通的双向交易均为港币结算B.沪深通和深港通的双向交易均为人民币结算C.沪深通的沪股通以人民币结算，港股通以美元结算；深港通的深股通以人民币结算，港股通以港币结算D.沪深通和深港通的港股通以港币结算，沪股通、深股通以人民币结算【答案】B24、EBITDA 的计算公式中不涉及的因素是()。A.净利润B.所得税C.利息D.利率【答案】D25、以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金托管人按基金

9、合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额D.基金管理人每个工作日对基金资产估值【答案】C26、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】B27、（）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置【答案】D28、QDII 投资者是（）。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.合格境内个人投资者D.合格境外个人投资者【答案】A29、根据现代组合理论，能够反映投

10、资组合风险相对于市场风险大小的是（）。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A30、基金的会计核算对象不包括（）。A.资产损益共同类B.损益类C.资产负债共同类D.负债类【答案】A31、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，()营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A32、小王于 2017 年 10 月 20 日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（）。A.2017 年 10 月 20 日、21 日B.2017 年 10 月 20 日C.2017 年 10 月 20 日、21 日、22 日D.2017 年 10 月 20 日、21 日、22

11、 日、23 日【答案】C33、已知某债券久期为 5.5，市场利率是 10%，则修正的麦考利久期为()。A.4B.5C.6D.7【答案】B34、银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.中国人民银行B.政策性银行C.未获发债批准的财务公司D.商业银行【答案】C35、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发

12、【答案】C36、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B37、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】D38、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司【答案】C39、银行间债券市场的主管部门是（）。A.中国人民银行

13、B.财政部C.中国证监会D.银行间市场交易商协会【答案】A40、（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。A.多边净额结算B.双边净额结算C.全额结算D.纯利净额结算【答案】C41、（）是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。A.IPOB.增发C.回购D.分红【答案】B42、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.建立健全估值决策体系B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性C.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序D.须与基金托管人使用相同的估值业

14、务系统【答案】D43、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B44、不属于衍生工具的特点的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C45、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是（）。A.次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿B.专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物C.优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务D.有保证债券有时也被称为信用债券【答案】D46、（）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A.债券B.基金C.证券D.股票【答案】A47、目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D48、（）是指通

15、过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B49、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，QDII 基金可以投资的主要市场须是（）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场【答案】C50、下列不是私募股权投资的退出机制的是（）。A.首次公开发行B.管理层回购C.首次出售D.破产清算【答案】C