湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二.doc

《湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二基础知识精选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D.将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群【答案】A2、下列属于股票间接上市的是（）。A.借壳上市B.首发上市C.改制上市D.申报上市【答案】A3、（）修订通过的证券投资基金法，对基金行业协会的性质、职责等作出了明

2、确规定。A.2001 年 8 月B.2007 年 6 月C.2012 年 12 月D.2014 年 3 月【答案】C4、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、基金托管人主要履行的职责，不包括（）A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金资金账户C.托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D6、股权投资（）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。A.基金委托人B.基金管理人C.基

3、金托管人D.基金业协会【答案】B7、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。A.适时性原则B.全面性原则C.执行有效原则D.独立性原则【答案】A8、待评估资产价值的计算公式是（）。A.待评估资产价值=重置全价综合成新率B.待评估资产价值=重置全价综合成新率C.待评估资产价值=重置全价+综合贬值D.待评估资产价值=重置全价-有形贬值【答案】A9、下列不属于新三板交易机制的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创

4、业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】B11、根据证券投资基金法，中国证券投资基金业协会的权力机构是()。A.股东会B.理事会C.中国证监会D.会员大会【答案】D12、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是()A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户B.近三年年均收入不低于 50 万的个人C.金融资产不低于 300 万的个人D.金融资产高于 500 万的单位【答案】D13、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】C14、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务

5、人应当在（）结束之日起 4 个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D15、（）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。A.政府债券B.政府引导基金C.政府投资基金D.政府股份基金【答案】B16、中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、信托（契约）型基本质上是一种（）。A.合伙关系B.约定关系C.信托关系D.公司

6、关系【答案】C18、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）A.销售支付B.业务系统维护C.基金托管D.估值核算【答案】C19、股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是（）A.财务尽职调查的分析经常会用到场景分析和敏感分析等方法B.财务尽职调查应涵盖目标公司的历史经营业绩、未来盈利预测等内容C.基金的财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告进行分析，重点考察目标公司的现金流、盈利及资产事项D.财务尽职调查与审计同样的重要意义，强调发现目标公司财务收支和会计资料的真实、正确【答案】D20、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社

7、会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。A.政府债券B.政府股份基金C.政府投资基金D.政府引导基金【答案】D21、在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.公司章程C.基金协议D.合伙协议【答案】A23、关于创业投资，说法正确的是()A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】A24、（2019 年真题）合伙型股权投资基金合

8、同中的必备条款不包括（）A.税务承担事项条款B.合伙人会议条款C.管理方式及管理费条款D.投资咨询委员会条款【答案】D25、截至 2018 年 9 月 30 日，目标公司 A 的可比公司 B 的市盈率倍数为 15，此倍数的计算是基于 B 最近十二月的净利润，A 公司 2017 年度净利润为 3,000 万元，其中 2017 年第四季度完成净利润 800 万元，2018 年前三个季度的净利润是 2,800 万元,则 A 公司的估值是（）A.4.8 亿元B.4.95 亿元C.4.5 亿元D.5.4 亿元【答案】D26、（）是指权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为。A

9、.股权投资基金的账号登记B.股权投资基金的资产登记C.股权投资基金的权益登记D.股权投资基金的股权登记【答案】C27、国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C29、全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。A.决策改制阶段B.材料制作阶段C.反馈审核

10、阶段D.登记挂牌阶段【答案】A30、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B31、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、(2017 年)下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（）。A.法定代表人B.风控负责人C.总经理D.基金经理人【答案】D34、（2017 年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资

11、者的需求C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C35、根据证券投资基金法的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）A.B.C.D.【答案】D36、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行保险监督管理委员会【答案】B37、（）制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。A.竞价交易B.委托交易C.竞争交易D.集合竞价【答案】A38、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是

12、（）A.B.C.D.【答案】A39、契约型股权投资基金清算，应当由（）进行清算。A.清算人B.清算小组C.投资者D.管理人【答案】B40、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。A.B.C.D.【答案】A41、以下关于基金管理人的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?A.12B.24C.72D.以上都不对【答案】B43、下列关于股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资

13、，成为基金投资者B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.直接投资是母基金的本源业务D.直接投资是指母基金直接进行股权投资【答案】C44、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B45、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】A46、（）体现了投资人现金的回收情况。A.内部收益率B.未分配利润C.总收益倍数D.已分配收

14、益倍数【答案】D47、信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.基金管理人；基金投资者；基金托管人B.基金托管人；基金投资者；基金管理人C.基金投资者；基金管理人；基金托管人D.基金投资者；基金托管人；基金管理人【答案】C48、(2017 年)基金业协会于（）发布了私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（简称登记备案办法），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014 年 1 月 17 日B.2014 年 10 月 1 日C.2015 年 4 月 30 日D.2015 年 1 月 17 日【答案】A49、关于合伙型股权投资基金，下列说法正确的是（）。A.合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人过半数同意B.投资者办理退伙时，对于其合伙份额对应的资产，应以货币形式进行分配C.清算期间，合伙型股权投资基金存续，不影响日常经营活动的开展D.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续【答案】D50、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）A.、B.、C.D.【答案】B