湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题).doc
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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)基础知识题库附答案(基础题)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、尽职调查最为重要的部分为()与()。A.资料收集,分析B.资料收集,统计C.分析,研究,D.资料收集,研究【答案】A2、对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于协助其进行()。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、()应当建立合格投资者适当性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金发行机构D.基金销售机构【答案】A4、以下不是股权投资基金参与主体的是()。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金
2、管理人D.监管机构【答案】A5、关于创业投资基金与并购基金,以下表述正确的是()。A.两者都采用控股性投资B.两者通常都使用杠杆C.两者的投资收益都是被投资企业的股权增值D.两者的投资对象都包括成熟阶段企业【答案】C6、契约型股权投资基金根据证券投资基金法的规定,投资者人数不得超过()人。A.100B.200C.300D.400【答案】B7、下列关于股权投资基金财务会计报告的说法,错误的是()。A.由股权投资基金管理人负责编制B.4 分为年度、半年度财务会计报告C.包括资产负债表、利润表等会计报表D.基金募集者对财务报告相关内容进行复核【答案】D8、股权投资基金管理人内部控制,是指股权投资基金
3、管理人为(),在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.B.C.D.【答案】A9、关于基金估值的原则,说法错误的是()。A.估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.估值日无市价,但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的,应采用最近交易市价的平均价确定公允价值C.经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,应对估值进行调整并确定公允价值D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值【答案】B10、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是()。A.、B.、C.
4、、D.、【答案】A11、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告,其中不包括()。A.日报告B.季度报告C.月度报告D.年度报告【答案】A12、(2018 年真题)杠杆收购基金的资金主要来源是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的,应当在()中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议B.基金合同C.基金服务协议D.第三方服务协议【答案】B14、投资协议中保密条款的表述错误的是()。A.保密义务是双方共同的义务B.除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义
5、务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露C.对股权投资基金而言,其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密D.对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常不属于商业秘密【答案】D15、股权投资基金的投资者不包括()。A.个人投资者B.金融机构C.社会公益基金D.子基金【答案】D16、关于公司型基金的组织形式主要包括()。A.B.C.D.【答案】D17、()是尽职调查报告呈现内容的主体,是对被调资公司相关信息的全面、客观陈述。A.目录B.前言C.正文D
6、.附件【答案】C18、(2017 年真题)需要在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程后才能设立的基金是()。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D19、合伙企业 A 为某合伙型股权投资基金的普通合伙人,合伙企业 B 为该基金的有限合伙人。其中合伙企业 A 是由一家有限责任公司发起成立。合伙企业 B是由几位自然人构成,关于该基金的所得税缴纳,以下表述正确的包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A20、中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构()。A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区
7、分登记【答案】B21、对于有限合伙型股权投资基金,不构成其解散清算事由的情形为()。A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败,业绩不佳C.合伙期限届满,合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙,基金未能在 30 天内接纳新的普通合伙人【答案】B22、回访确认程序在投资冷静期内进行的无效,(),投资者有权解除基金合同。A.回访确认成功前B.回访确认成功后C.投资冷静期后D.投资冷静期内【答案】A23、下列关于中国基金业协会的说法中,错误的是()。A.当会员的合法权益受到侵害时,基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试,并进行相应的资质
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