湖北省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案业道德与业务规范高分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】B2、（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管

2、机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B3、（2017 年真题）基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。A.、B.、C.D.、【答案】B4、以下选项中，属于广义资本市场的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、基金销售机构为客户提供服务根据证券投资基金销售管理办法，可以采用的方式有（）。A.对申购费率进行 8 折优惠B.配送少量货币基金份额C.对认购费率进行 9 折优惠D.赠送合作方提供的人身意外保险【答案】A6、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（）。A.需要披露近 3 年每年净值增长率B.需要披露近一月的净值増长率C.需要披露当期

3、的资产净值增长率D.需要披露过往一个季度的净值增长率【答案】A7、(2016 年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门【答案】C8、（2017 年真题）关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列关于股票基金在投资组合中的作用，正确的是（）。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资【答案】D10、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（）。A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客

4、户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选【答案】A11、货币资金来源于（）从事的生产活动。A.国有企业B.居民C.金融机构D.事业单位【答案】B12、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金【答案】C13、基金募集申请报告的内容包括（）。A.基金有关注册条件的说明B.法律意见书C.基金合同摘要D.招募说明书摘要【答案

5、】A14、（2017 年真题）下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（）。A.具有 3 年以上证券投资管理经历B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年C.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.取得基金从业资格【答案】B15、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】C16、合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合（）的单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、基金年度报告在会计年度结束后（）日

6、内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】D18、（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。A.投资决策部B.权益保护部C.风险控制部D.监察稽核部【答案】D19、某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效。A.注册登记机构B.管理人C.销售机构D.托管人【答案】A20、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性B.规范性C.易得性D.易解性【答案】A21、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.公平性、公开性、公正性B.及时性、有效性、正确性C

7、.真实性、准确性、完整性D.实用性、有效性、公开性【答案】C22、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。A.检查B.行政处罚C.调查取证D.稽核【答案】A23、2003 年 10 月，证券投资基金法颂布，于（）实施。A.2004 年 6 月 1 日B.2004 年 1 月 1 日C.2004 年 7 月 1 日D.2003 年 12 月 1 日【答案】A24、分级基金份额分为（）。A.A 类份额，B 类份额B.母基金份额，A 类份额，B 类份额C.母基金份额，B 类份额D.母基金份额，A 类份额【答案】B25、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（）。A.半年度财务报

8、表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】D26、信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】B27、股票基金按投资市场分类不包括（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】D28、基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。A

9、.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人【答案】C29、基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】D30、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A.运营估值委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会【答案】D31、(2016 年)证券投资基金销售管理办法规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案

10、】C32、（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.道德风险C.监管风险D.控制风险【答案】A33、以下不符合公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 规定的是（）。A.某基金公司通过其 APP 代理销售其他公司的明星基金产品B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其 APP 向客户销售货币市场基金C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】D34、（2019 年真题）基金管理公司软件

11、的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（）等功能。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、关于金融市场监管的外部性问题说法正确的是（）A.监控成本过大带来经营压力弓 I 发的外部性问题B.过于重视规范化带来的发展问题C.金融产品、金融机构之间的关联性较弱带来的协调问题D.追求自身利益带来的忽视风险引发的外部性问题【答案】D36、关于债券基金的特点，说法错误的是（）。A.利息收益比债券固定B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低【答案】A37、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+1C.T+2D.T+

12、3【答案】C38、基金市场的服务机构不包括()。A.基金注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.基金投资咨询机构【答案】C39、根据中国证监会的规定，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于联接基金资产净值的（）。A.80%B.85%C.90%D.100%【答案】C40、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金B.自行宣传推介股权投资基金C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制【答案】C41、以下不属于基金客户个性化服务内

13、容的是()。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】A42、下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制【答案】D43、（2016 年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（

14、）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.基金业协会B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】A45、（2021 年真题）基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。A.托管费B.客户维护费C.管理费D.广告费【答案】D46、（2016 年真题）监事会至少每年召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】A47、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.投资人人数较少B.运作形式灵活C.具有外部性D.不面向公众发行【答案】C48、（2016 年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】D49、（2016 年真题）世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】B50、（2017 年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D