湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷基础知识提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、（）当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件，投资方具有优先购买权。A.排他条款B.竞业禁止条款C.回购条款D.优先购买权条款【答案】D3、（2017 年真题）下列说法正确的是（）。A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金

2、的投资决策C.合伙型基金可以避免双重征税问题D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的【答案】C4、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.B.C.D.【答案】A5、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D7、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】A8、股权投资基金进行股权投资的最终

3、目标是成功的（）。A.项目收集B.投资决策C.投资后管理D.项目退出【答案】D9、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B10、投资后管理中，对处于扩张阶段的企业，（）不能反应出企业的成长速度。A.销售增长率B.营业网点开设C.新扩展市场区域D.应收账款金额【答案】D11、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。A.折现现金流法和清算价值法B.相对估值法和折现现金流估值法C.折现现金流估值法和成本法D.清算价值法和相对估值法【答案】B12、在调查操纵证券市

4、场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B13、般情况下，有限合伙企业的合伙人数下限是（）。A.2B.5C.50D.200【答案】A14、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于 100 万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。A.自然人丁持有某信托计划 100 万元，近三年年均收入 60 万元B.自然人丙持有资管计划产品额度 200 万元，近三年年均收入 20 万元C.自然人甲持有某有

5、限责任公司 100 万元的出资，近三年年均收入 20 万元D.自然人乙最近三年个人年均收入 30 万元，无任何金融资产【答案】A15、境内首次公开发行上市的主要程序不包括（）。A.改制设立股份有限公司B.IPO 申请文件制作C.国务院批准D.路演、询价【答案】C16、（）不属于中介机构推荐的项目来源。A.律师事务所B.会计师事务所C.财务顾问D.基金公司【答案】D17、投资机构持有 G 公司 25%的股权并享有常见股东权利，其余股权由投资创始人团队持有，现创始人团队欲向新股权投资机构 T 出售其持有的 25%的股权，如果投资机构也向 T 出售其持有的部分股权，则可以选择行使（）。A.随售权条款

6、B.第一拒绝权条款C.回售权条款D.反摊薄条款【答案】A18、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在 2019 年的市净率倍数为 3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在 2019 年的市净率倍数为 4.7,公司价值为 15 亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司 2019 年的公司价值应为（）亿元（结果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C19、以下关于公司型基金基本税负描述错误的是()A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权

7、转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税【答案】B20、（2020 年真题）为保证基金财产安全，基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任，基金资产保管机构是（）A.基金管理人的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人C.基金投资者的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】A21、风险控制一般包括风险识别、（）以及风险应对三个步骤。A.风险预测B.风险准备C.风险评估D.风险测量【答案】C22、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重

8、大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.B.C.D.【答案】D23、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B24、(2017 年)下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较

9、为成熟，盈利预期度较好B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准【答案】B25、(2017 年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（）。A.用来保证股权投资基金权益的约定B.目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购C.当目标企业未达到设定的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权D.约定目标企业董事会席位数量【答案】A26、杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括（）A.选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）B.谈判收购价格

10、（通常在投资银行的协助下）C.募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）D.决定购买公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）【答案】D27、股权投资基金的一般风险，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、股权投资基金应当向（）募集。A.合格投资者B.合格管理人C.合格基金销售机构D.合格托管人【答案】A29、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B.组织对私募投资基金开展监督检查C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】D30、（2017 年真题）股权投资基金的当事人有（）。A.基金投

11、资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三个选项都是【答案】D31、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金估值方法中市场法的是（）。A.近期交易价格法B.重置成本法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B32、下列不属于股权回购发起人的是（）。A.被投资企业股东B.被投资企业总经理C.被投资企业普通职员D.股权投资基金【答案】C33、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）A.B.C.D.【答案】A34、股权投资基金逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以向（）申请指定有关人员组成清算组进行清算。A.基金管理人B.人民法院C.基金托管人D.证券业协会【答案】B35、（2017 年真题）对股

12、权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】B37、上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是（）划分的。A.转让股份类型的不同B.转让主体

13、类型的不同C.转让情形不同D.转让股份价格的不同【答案】A38、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列属于杠杆收购基金的投资方式（）。A.B.C.D.【答案】D40、某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报【答案】C41、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协

14、议中的（）A.保密条款B.回购条款C.保护性条款D.优先认购权条款【答案】C42、息税前利润对应的价值是（）。A.企业价值B.市场价值C.股权价值D.理论价值【答案】A43、根据中华人民共和国合伙企业法，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】D44、(2017 年)基金投资者与基金管理人的约定不包括（）。A.投资期限B.投资范围C.投资限制D.投资收益【答案】D45、关于投资后管理，以下表述错误的是（）A.投资机构通过投资后管理，为

15、被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等増值服务,协助被投资企业更好的利用资本市场B.投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等C.投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为D.投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止【答案】D46、关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（）。A.是否具有实际控制人B.是否依法在中国境内设立并有效存续C.基金管理规模情况D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【答案】C47、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.被

16、投资企业的信息B.投资企业的计划C.投资企业的信息D.投资企业的战略【答案】A48、某股权投资基金现对目标公司 A 进行法律尽职调查，发现 A 公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（）A.A 公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成B.A 公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素C.A 公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素D.A 公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对 A 公司进行赔款，应主要关注是否获

17、得了法院出具的终审判决书【答案】C49、市场信息追踪指标主要包括（）等。、产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向、及政府政策变动情况A.B.C.D.【答案】B50、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，仅限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】D