湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案).doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库基础知识通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B2、某股权投资基金拟投资 H 公司，H 公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1 亿元，按投资当年的净利润的 7 倍市盈率进行投资后估值，则 A 公司的估值为（）亿元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C3、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起

2、草相关的基金法律文件B.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构【答案】B4、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B5、公司解散清算的，股份有限公司的清算组由董事或者（）确定的人员组成。A.股东B.管理层C.股东大会D.发起人【答案】C6、股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的（）通过。A.全体B.23 以上C.13

3、 以上D.12 以上【答案】B7、并购基金一般会从（）寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、政府引导基金是由()出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进人早期创业投资领域。A.机构B.企业C.政府D.个人【答案】C9、股权投资基金按资金性质分类分为（）。A.人民币股权投资基金和外币股权投资基金B.公司型基金、合伙型基金C.并购基金、不动产基金D.狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金【答案】A10、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并

4、由法院组织对公司进行的清算。A.退出清算B.破产清算C.解散清算D.自愿清算【答案】B11、甲、乙、丙三人共同出资 500 万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资 40%，丙出资 20%。该公司章程的下列条款中，不符合公司法律制度规定的是（）。A.股东会表决时，甲、乙、丙按照出资比例行使表决权B.股东会表决选举公司董事和总经理时，须经甲、乙、丙一致同意，决议方为通过C.公司分配利润时，甲、乙、丙按实缴的出资比例分配D.公司解散清算后，如有剩余财产，甲、乙、丙按照出资比例分配【答案】B12、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象

5、的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D13、（2018 年真题）关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是（）A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构【答案】D14、（2017 年真题）在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.、B

6、.、C.、D.、【答案】A15、当目标公司现金流稳定、未来可预测性较高时，适用的企业估值方法是（）。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.清算价值法D.创业投资估值法【答案】B16、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】A17、人民币股权投资基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A18、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作曰内通

7、过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A19、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】B20、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、某股权投资

8、基金投资 4 个股权项目 A、B、C、D,A 项目目前项目价值为 1 亿元，B 项目目前项目价值 2 亿元，C 项目 3 亿元，D 项目 5 亿，除此之外，基金资产还包括 6000 万的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额 3000 万元，则当前的基金资产净值为：（）亿元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B22、影响组织形式选择的因素，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（）。A.也称为谨慎性调查B.投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项

9、进行现场调查、资料分析的一系列活动C.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况D.主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查【答案】D24、2017 年 1 月 1 日某股权投资基金管理人在对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司 2016 年的企业自由现金流为 500 万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为 0.25:1,现有负债的市场价值为 1120 万元，股权要求收益率为 16%,税前债务成本为 8%,所得税税率为 25%,经测算 D 公司未来两年的自有现金流増长率分别为 10%和 5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在 5%采用企

10、业自由现金流折现模型估值时，折现率为（）A.0.08B.0.12C.0.09D.0.14【答案】D25、股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A26、下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.公司型基金是独立的企业法人B.公司型基金不可以通过借款来筹集资金C.公司的有限责任是全体股东承担有限责任D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东【答案】B27、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。

11、A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.介绍已投资项目的基本情况D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】C29、自由现金流量（FCFF）的公式为（）。A.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）B.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）C.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）D.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）【答案】A30、(201

12、7 年)下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】D31、（2017 年真题）从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。A.要素驱动B.创新驱动C.科技驱动D.人才驱动【答案】B32、关于信托（契约）型股权投资基金合同，可不涉及的基本情况是（）。A.基金的投资目标和投资范围B.基金的结构化安排C.基金的运作方

13、式D.基金得收益分配原则、执行方式【答案】B33、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（）。A.公司依法设立且存续满一年B.公司治理机制健全，合法规范经营C.连续两年盈利，最近一年净利润不低于 500 万元D.公司最近 12 个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论的情形【答案】B34、在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了（）个历史阶段。A.两B.三C.四D.五【答案】B35、基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过（）的部分。A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】A36、(2017 年)在杠杆收购

14、基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括()。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】A38、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】B39、并购投资基金投资于扩展期企业和参与（）收购。A.管理层B.董事会C.监事会D.经理层【答案】

15、A40、股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资【答案】D41、股权投资基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.1C.3D.4【答案】A42、(2017 年)（）被公认为全球第一家以公司形式运作的创业

16、投资基金。A.美国研究与发展公司B.美国创业投资公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A43、按资金性质分类，股权投资基金可分为（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.狭义创业投资基金和广义创业投资基金C.母基金和子基金D.人民币股权投资基金和外币股权投资基金【答案】D44、（2017 年真题）下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、（2020 年真题）根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、

17、III、IV【答案】C46、管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。A.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定B.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，不承担责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资，未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任【答案】B48、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B.上市企业公开发行和交易的普通股C.未上市企业股权D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】B49、（），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基金的退出。A.原股东家属回购B.管理层回购C.控股股东回购D.员工收购【答案】D50、引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。A.法律中介机构B.会计中介机构C.信息中介机构D.第三方中介机构【答案】A