湖南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资本资产定价模型基本假定条件中，()意味着每个投资者都是价格接受者。A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产C.不存在交易费用及税金D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的【答案】D2、债券的（）又叫违约风险，是指债券发行人未按契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投

2、资者带来损失的可能性。A.信用风险B.流动性风险C.利率风险D.通胀风险【答案】A3、下列免征营业税的收入有（）A.金融机构买卖基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入【答案】C4、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】B5、（）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D6、按计息与付息方式分类，可以

3、将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】A7、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA 协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B8、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A9、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证

4、可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】C10、以下关于正态分布的说法正确的是（）。A.正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布B.当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布C.正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，是一条光滑的“钟形曲线”D.正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集【答案】B11、相对估值法常见的估值比率包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A1

5、2、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C13、在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是（）。A.可交换债券B.可转换公司债券C.可回售债券D.可赎回债券【答案】C14、关于系数，以下表述错误的是()。A.CAPM 利用希腊字母贝塔()阶来描述

6、资产或资产组合的系统风险大小B.系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性C.系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大D.系数是对放弃即期消费的补偿【答案】D15、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（）A.股票期货B.股票权证C.商品期货D.股指期货【答案】D16、标准差越大数据分布越（），波动性和不可测性就越（）。A.集中、强B.集中、弱C.分散、强D.分散、弱【答案】C17、（）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B18、关于交易指令在基金公司内部的

7、执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】D19、以下不属于财务报表三大报表的是（）A.资产负债表B.现金流量表C.所有者权益变动表D.利润表【答案】C20、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化的一种交易方式。A.算法交

8、易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】A21、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司【答案】C22、（）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B23、QFII 主体资格的认定，应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】B24、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作不包括（）。A.定期向中国人民银行报告债券结算情况B.及时为参与者提供债券托管服务C.为账户所有

9、人保密D.为参与者的报价、交易提供中介及信息服务【答案】D25、下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B26、关于跟踪误差的定义，以下表述正确的的（）A.指数基金的跟踪误差通常较高B.主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较小C.波动率是一个相对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的绝对风险指标D.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较标准【答案】D27、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】B28、关于另类投资的优点和局限性，以下说

10、法错误的是()。A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】B29、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体，A.戶斤管理的全部基金总体B.所管理的不同基金类别C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】D30、()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】C31、关于交易所的交易时间，说法错误的是()。A.期货合约的交易时间是固定的B.一般每周营业 4 天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C.每个交易所对

11、交易时间都有严格的规定D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排【答案】B32、下列属于流动资产的是（）。A.短期借款B.应付票据C.应收账款D.应付账款【答案】C33、假设某基金第一年的收益率为 5,第二的收益率也是 5,其年几何平均收益率（）。A.小于 5B.等于 5C.大于 5D.无法判断【答案】B34、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是()。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结

12、算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务【答案】C35、下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（）。A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.我国 QDII 基金资产估值的责任人为境外托管人C.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任D.中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任【答案】A36、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债

13、来说较低的利差B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D.债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差【答案】B37、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B38、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。A.1000B.2000C.3000D.4000【答案】D39、（）是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。A.IPO

14、B.增发C.回购D.分红【答案】B40、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】D41、基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。A.逐日B.每周C.每两周D.每月【答案】A42、股票价格和每股收益

15、的比率被称为（）。A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】A43、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较D.绝对收益和相对收益是一个概念【答案】D44、投资者投资一项目，该项目 5 年后，将一次性获 10000 元收入，假定投资者希望的年利率为 5%,那么按单利计算，投资现值为（）。A.8000 元B.12500 元C.7500 元D.10000 元【答案】A45、可转换债券的票面利率是指可转换

16、债券作为债券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A46、一般来说，信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换（）。A.之后B.之中C.之前D.无法确定【答案】C47、基金业评价需要考虑的因素不包括（）。A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】C48、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。A.银河证券B.晨星公司C.中国证监会D.上海证券【答案】C49、已知一年期国库券的名义利率为 6，预期通货膨胀率为 3。市场对某资产所要求的风险溢价为 4，那么实际利率为（）。A.3B.2C.9D.4【答案】A50、以下不属于短期融资券交易品种有（）。A.年B.个月C.个月D.个月【答案】D