湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在 2019 年的市净率倍数为 3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在 2019 年的市净率倍数为 4.7,公司价值为 15 亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司 2019 年的公司价值应为（）亿元（结果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C2、根据中国证券投资基金业协会私募投资基金信息披露管路办法，信息披露

2、义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件C.向投资者披露基金合同D.向投资者披露基金的投资情况【答案】B3、股权投资基金管理人应从内部控制的（）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.退出B.清算C.整理D.并购【答案】B5、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于

3、投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D6、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】D7、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（）个等级?A.2B.3C.4D.5【答案】D8、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.进一步加强对被投资企业的控制D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C9、在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值。A 公司全年平台销售 8 亿元，获得销售佣金 4000 万元，税后净利润 400

4、万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.800 万元B.28 亿元C.16 亿元D.8000 万元【答案】C10、（）应当建立合格投资者适当性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金发行机构D.基金销售机构【答案】A11、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（2017 年真题）项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配指的是（）。A.追赶机制B.门槛收益率C.瀑布式的收益分配体系D.回拨机制【答案】C13、

5、下列属于清算退出的方法是（）。A.首次公开上市（IPO）退出B.清算退出C.并购退出D.解散清算【答案】D14、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）A.管理公司应当设置董事会B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职C.管理公司应当至少具备 1 名专职的合规风控负责人D.管理公司应当具备 1 名专职的财务总监【答案】C15、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.工商管理局B.发改委C.中国证监会D.国资监管机构【答案】D16、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、未经（），募集机构不得向任何人宣

6、传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B18、(2017 年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C19、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进

7、行交流，开展行业宣传”B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”【答案】D20、对公司型基金而言，以（）为主要收入来源。A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益B.销售货物收入C.利息收入D.提供劳务收入【答案】A21、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。A.项目退出收入B.股权转让所得C.项目股息D.经营性收入【答案】C22、其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（

8、）A.基金货币资金的减少B.基金应承担的管理费的增加C.基金应承担的负债的增加D.基金已投项目的公允价值的增加【答案】D23、关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.募集与设立B.投资后管理C.项目退出D.投资【答案】D25、股权投资基金托管的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】D26、基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、（）和（）。A.制约机制、协商机制B.保管机制、协商机

9、制C.制约机制、纠纷解决机制D.保管机制、纠纷解决机制【答案】D27、1998 年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】A28、（2017 年真题）下列不属于资产负债表重大变化的是（）。A.应付账款发生变化B.应收账款发生变化C.利润总额发生变化D.现金与存货发生变化【答案】C29、信托（契约）型基本质上是一种（）。A.合伙关系B.约定关系C.信托关系D.公司关系【答案】C30、下列不属于负债核算的是（）A.应付管理费B.应付托管费C.应付税费D.运营服务费【答案】D31、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值

10、的企业是（）。A.某通讯设备制造企业B.某经营物流配送企业C.某地方型民营银行D.某影视制作企业【答案】C32、以下关于公司型股权投资基金的增资、减资说法错误的是（）A.股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集B.有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 2/3 以上通过D.公司型股权

11、投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变【答案】C33、股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息【答案】C34、下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。A.结合

12、公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断D.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断【答案】D35、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（）担任执行事务合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C36、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营B.成本效益C.执行有效D.相互制约【答案】A3

13、7、（2021 年真题）在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D38、除中国证监会作为股权投资基金法定监管机构外，其他相关政府部门和司法机关也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权。工商行政管理部门承担的职责是（）。A.政府投资基金的管理和规范B.股权投资基金相关的税收政策管理C.地方国有企业参与股权投资基金的监督管理D.公司型股权投资基金的工商登记【答案】D39、下列属于股权投资基金特点的是（）A.B.C.D.【答案】B40、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（

14、）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。A.B.C.D.【答案】C41、投资者将基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A42、（2019 年真题）当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。A.纪律处分B.暂停受理私募基金产品备案申请C.取消管理人员登记资格D.列入异常机构公示【答案】B43、（2021 年真题）在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.

15、、B.、C.、D.、【答案】D44、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构B.基金托管人C.基金投资者D.承销团【答案】A45、（2021 年真题）投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】D47、信托（契约）型基金参与主体主要为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、（2020 年真题）基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】D49、（2019 年真题）股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。A.3 个工作日B.15 个工作日C.6 个工作日D.10 个工作日【答案】D50、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】B