湖南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。A.1 亿元人民币B.2 亿元人民币C.3 亿元人民币D.4 亿元人民币【答案】B2、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应

2、建立员工培训制度【答案】C3、（2017 年真题）契约型基金与公司型基金的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】C4、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】C5、甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（）A.B.C.D.【答案】D6、对于私募基金募集对象的限制，

3、下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、LOF 基金份额赎回申报单位为（）。A.1 元人民币B.10 元人民币C.1 份基金份额D.10 份基金份额【答案】C8、混合型基金的类型不包括（）。A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】A9、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子商务平台C.通过商业银行的电子商务平台D.通过证券公司的电子商务平台【答案】B10、（2020 年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A

4、.、B.、C.、D.、【答案】C11、(2017 年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、甲是基金管理公司 A、的基金经理，甲的朋友乙是上市公司 B 的董事长，当 B 非公开増发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（）A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B 增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与 B 的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与 B 增发的决定【答案】

5、D13、下列不属于 QDII 基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是()。A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同【答案】C14、(2016 年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】B15、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（）。A.按照规定开发新客户B.参与任何操纵市场的行为C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往D.向任

6、何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息【答案】A16、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】C17、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.系列基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】A18、(2016 年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、（2018 年真题）非跨境的 ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（）揭示。A.次 2 个交易

7、日B.当日C.次 1 个交易日D.下 1 个节假日前【答案】C20、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5 秒钟B.10 秒钟C.5 分钟D.10 分钟【答案】A21、货币储蓄的特点不包括（）。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄确保本金安全D.货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动【答案】A22、依据基金法律形式的不同，基金可以分为（）。A.公司型基金与契约型基金B.开放式基金与公司型基金C.封闭式基金与契约型基金D.契约型基金与开放式基金【答案】A23、我国证券

8、投资基金法规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.基金管理人B.基金托管人C.代销基金的证券公司D.代销基金的商业银行【答案】A24、世界上最早的开放式证券投资基金是()。A.1943 年英国的海外政府信托契约B.1924 年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873 年苏格兰的美国投资信托D.1868 年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B25、（2017 年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在 2017 年 1 月10 日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A.2017 年 1 月 11 日B.20

9、17 年 1 月 13 日C.2017 年 1 月 12 日D.2017 年 1 月 14 日【答案】A26、基金反映的是一种（）关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理【答案】C27、关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（）。A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换C.QDII 基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品D.QDII 基金可投资于全球概凭证、房地产信托凭证和贵重金属【答案】C28、关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（）。A.一般认为，道德调整的范围比法律调整的

10、范围更为广泛B.人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围C.法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化D.道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性【答案】D29、基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.基金投资效益及客户评价的稳步提高C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流【答案】A30、证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的

11、财产D.管理人的财产【答案】C31、关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（）。A.督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施B.督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况【答案】C32、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）A.基金认购费

12、归入基金资产B.前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减C.基金认购费由销售机构收取D.基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有【答案】D34、基金销售适用性原则不包括（）。A.差异性原则B.全面性原则C.有效性原则D.合理性原则【答案】D35、(2016 年)货币市场基金不得投资于（）。A.现金B.期限在 1 年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在 397 天以内的债券【答案】C36、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。A.C1B.C2C.C3D.C4【答案】A37、(2016 年)下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利

13、于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】D38、（2017 年真题）下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、（2016 年真题）基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（）。A.家庭住址B.从业资质证明C.所在营业网点D.从业资质证明编号【答案】A40、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5 秒钟B.10 秒钟C.5 分钟D.10 分钟【答案】A41、（）对

14、基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任【答案】C42、(2016 年)（）体现基金监管的本质属性和根本价值。A.基金监管法律B.基金监管目标C.基金监管的方式D.基金监管的基本原则【答案】D43、基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额【答案】B44、我

15、国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A45、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估【答案】B46、（）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记人D.基金销售机构【答案】D47、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（）的重要依据。A.B.C.D.【答案】D48、QDII 是（）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】A49、基金信息披露的（）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。A.规范性B.易解性C.易得性D.真实性【答案】C50、以下关于基金财产的运用，合规的是（）。A.用于发起设立有限合伙企业B.购买上市公司定向增发的股票C.用于承销公开发行的股票和债券D.购买基金托管人的股权【答案】B