湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc

《湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷基础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B2、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、（2021 年真题）股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开

2、发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，除合伙协议另有约定外，新増合伙人需经（）合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。A.三分之一B.四分之一C.全体D.半数【答案】C5、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D6、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.风险指标【答案】D7、企业所得税法实施条款第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可

3、以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后的纳税年度结转抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B8、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A9、基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（）。A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人承担全责并进行赔偿D.基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务

4、机构进行责任分配与损失追偿【答案】D10、(2017 年)创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】A11、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.B.C.D.【答案】C12、以下不是处于扩张期的企业尽职调查的考察重点的是（）。A.发展战略B.产品服务C.投资团队D.市场因素【答案】C13、根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注销清算之日起 12 个月内抵扣天使投资个人转

5、让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额D.可自注销清算之日起 24 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】B14、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、（2017 年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、（）在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职

6、调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。A.内部监督B.内部核查C.内部复核D.内部调查【答案】C17、股权投资基金通常被称为耐心的资本，是因为（）。A.投资周期较长B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益波动较大【答案】A18、二手资料收集的步骤，下列不包括（）A.不辨别所需的信息B.寻找信息源C.资料的筛选D.收集二手资料【答案】A19、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业【答案】D20、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的

7、名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（）申请上市?A.中小企业板B.工商局C.证券交易所D.创业板【答案】C21、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”【答案】C22、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规

8、则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】C23、股权投资母基金甲，投资了股权投资基金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，下列说法正确的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务B.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务C.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资D.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资【答案】D24、（）是整个金融监管的基石。A.基金投资者的合法权益B.防范系统性金融风险C.基金托管人的合法权益D.基金管理人的合法

9、权益【答案】B25、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】C26、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。A.访谈调查B.现场调查C.听取汇报D.会议调查【答案】B27、（2017 年真题）下列（）行为构成虚假广告罪。A.违法所得 5 万元B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的D.违法所得 8 万元【答案】B28、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期

10、限一共 5 年，基金成立时，次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 9 亿元，存续期间共产生税费5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者 A,实缴投资本金 3,000 万元，在基金清算时，投资者 A 可获得的分配为（）。A.1,920 万元B.5,100 万元C.2,100 万元D.4,920 万元【答案】D29、关于基金的信息披露，如下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、回购退出的方式不包括（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员

11、工收购D.实际控制人回购【答案】D31、股权的转让往往面临（）等障碍。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】C34、我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】C35、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（）。A.分配股票代码B.办理股份登记存管C.公司挂牌D.主办券商内核【答案】D36、PE 常用的估值方法包

12、括（）。A.B.C.D.【答案】C37、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。A.外资企业法B.中外合作经营企业法C.政府核准的投资项目目录D.中外合资经营企业法【答案】C38、契约型基金的合格投资者人数不超过()人。A.20B.50C.100D.200【答案】D39、（2017 年真题）根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（）。A.与私募基金业务存在冲突的业务B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务C.其他非金融业务D.同类型的私募基金管理业务【答案】D40、公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清

13、算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配；如果没有约定，则按（）进行分配。A.股权比例B.贡献度C.董事会决议D.股东大会决议【答案】A41、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。A.B.C.D.【答案】C42、下列不属于基金投资者拥有的权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.对基金投资者会议审议事项行使表决权C.按照规定要求召开基金投资者会议D.依法管理基金资产【答案】D43、某股权投资基金拟投资 A 公司，A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为12 亿元，按投资当年的净利润的 10 倍市盈率进

14、行投资后估值，则 A 公司的估值为（）亿元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B44、股权投资基金的专业性体现在（）。A.股权投资基金规模大B.股权投资基金能够获得超额认购C.股权投资基金都是进行分散投资D.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设【答案】D45、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测B.风险衡量C.收益评价D.风险评级【答案】D46、由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的基金托管人是（）。A.证券公司B.保

15、险公司C.基金公司D.商业银行【答案】D47、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（）履行登记手续。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】A48、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D49、保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些（）或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.可能损害私募基金利益B.可能损害企业利益C.可能损害高管利益D.可能损害投资人利益【答案】D50、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B