甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试卷A卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试卷知识练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是（）。A.流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率B.速动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.常用的财务杠杆比率包括资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数D.营运效率比率包括短期比率、中期比率、长期比率【答案】D2、（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将

2、这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份合伙【答案】C3、政策性金融债的发行人通常不包括（）A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国农业银行【答案】D4、以下不属于再融资的方式是（）。A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A5、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）A.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标B.同业拆借市场的存在，必然增加金融机构的流动性风险C.同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张D.同业拆借市场

3、不能提高资金拆出方的获利能力【答案】A6、2002 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于（）正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案】C7、通常而言，收益率曲线的正常形态是()。A.上升收益曲线B.水平收益曲线C.上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线D.下降收益曲线【答案】A8、下列属于信用衍生工具的是（）。A.信用联结票据B.远期外汇合约C.货币期货合约D.货币期权合约【答案】A9、下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。A.不易变现B.利息免税

4、C.流动性强、违约风险小D.交易成本和价格风险极低【答案】A10、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。A.基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出B.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券C.当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险D.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构【答案】C11、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实

5、际的是()。A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】D12、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D13、商业票据的特点主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、关于股票价格，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列亮类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?（）A.并鸭投资B.成长权益C.危机投资D.风险投资【答案】D16、下列关于政府债券的表述，错误的是（）。A.地方政府债可以由中央财政代理发行B.我国政府债券包括国债和地方政府债C.地方政府债可以由地方政府自主发行D.国债可以由地方政府代理发行【

6、答案】D17、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失【答案】D18、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（）A.买卖股票差价收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.国债利息收入【答案】B19、股票拆分对（）没有影响。A.股价、总市值B.股东权益、总市值C.股东权益、投资人的购买欲望D.投资人的购买欲望、股价【答案】B20、股票拆分对（）没有影响。A.每股面值B.股东权益总额C.股票价格D.每股盈余【答案】B21、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价

7、值进行评估。A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法【答案】A22、内外部因素通常包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、目前我国的基金会计核算细化到（）。A.日B.周C.月D.季【答案】A24、信用利差的特点不包括（）。A.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而减小B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张C.当经济处于收缩或下滑期时，公司的盈利能力下降，现金流恶化D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期的影响【答案】A25、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（）。A.投资者的投资范围仅限于公开市

8、场上可以交易的资产B.不同的投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断C.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整D.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意【答案】B26、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是()。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率【答案】B27、关于基金资产估值，表述不正确的有（）。A.我国的

9、封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则【答案】B28、下列不属于资产项目的是()。A.货币资金B.应收票据C.无形资产D.资本公积【答案】D29、()是欧洲第一个推行 UCITS 指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】B30、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。A.

10、正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A31、QFII 主体资格的认定，应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】B32、根据证券法，以下不属于证券登记结算机构职责的是()A.提供证券存管服务B.提供投资咨询服务C.提供集中登记服务D.提供资金结算服务【答案】B33、现有一投资组合，该投资组合的 P 值为 2,投资组合的收益与市场协方差为8,市场收益的标准差为（）A.2B.6C.4D.1【答案】A34、目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。A.开盘价B.市价C.公允价值D.交易价格【答案】B35、在基金收入中，股利收入属于（）A.其他收入B.投资

11、收益C.公允价值变动损益D.利息收入【答案】B36、关于固定收益证券综合电子平台.以下表述错误的是（）.A.固定收益平台的证券现券交易实行净价申报B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其账户内可交易余额C.交易商 T 日通过固定收益平台买 入的证券.最早 T+1 日可以卖出D.固定收益平 台的交易价格实行涨跌幅限制【答案】C37、投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标B.事前风险评估包括风险

12、险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。【答案】B38、债券基金的主要投资风险不包括（）。A.操作风险B.利率风险C.信用风险D.提前赎回风险【答案】A39、CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】A40、（）允许期权买方在

13、期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A41、关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是()。A.普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益B.普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股C.固定的股息收益降低了优先股的风险D.普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率【答案】B42、以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下

14、的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】B43、以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额D.基金管理人每个工作日对基金资产估值【答案】C44、某公司发行的累积优先股票面价值为 100 元，股息率为 10%。如公司今年普通股每股分配股息 2 元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少 10C.10D.2【答案】B45、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5

15、%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B46、下列不属于股利贴现模型的是（）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】D47、关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、如果一只股票基金的年周转率为()，意味着该基金持有股票的平均时间为1 年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D49、持有区间收益率通常来源于两部分，那么这两部分是（）。.资产回报率.投资收益率.价格收益率.收入回报率。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、一只基金的月平均净值增长率为 3，标准差为 4，在标准正态分布下，在 95的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。A.+7-2B.+7-1C.+11-5D.+13-5【答案】C