甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

《甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一只 UCITS 基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或 OTC 衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C2、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（）等。A.资

2、产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.以上选项都对【答案】D3、私募股权投资的退出机制不包括（）。A.杠杆收购B.首次公开发行C.管理层回购D.二次出售【答案】A4、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40 万元。A.13.09B.14.21C.13.5D.14.4【答案】A5、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】A6、以下指标中，既是计算投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础，又是评价基金投资业绩基础的为（）。A.基金资产净值B.基金总负债C.基金份额净值D.基金总资产【答

3、案】C7、下列不属于金融债券的是()。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】C8、哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）A.债券指数化策B.买入并持有策略C.利率预期策略D.自上而下的策略【答案】D9、以下不属于货币市场工具的特点的是（）A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】A10、全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是()A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接B.GIPS 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.GIPS 必须采用净收益率D.所有的收益计算必

4、须扣除期内的实际买卖开支【答案】C11、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】A12、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】C13、（）的划分没有统一的标准。A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】B14、多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的（）或债券型基金因承担股票市场风险产生的（）。A.超额收益；超额收益B.超额收益；投资风险C.投资风险；超额收益D.投资风险；投资风险【答案】A15、下列关于不动产投资工

5、具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D16、若ij 等=-1，则表示 Ri 和 Rj（）。A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关【答案】D17、资产负债表的报告时点通常不包括()。A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末【答案】A18、下列关于证券公司设立 QFII 的说法，错误的是()。A.经营证券业务 5 年以上B.净资产不少于 5 亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于 6%【答案】D19、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相

6、同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率債券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】B20、数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】A21、下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是()。A.证券的风险与收益率会随着各种相关因素的变化而变化B.预期收益率越高，承担的风险越大C.反向联动关系D.正向联动关系【答案】C22、私募股权投资通常采用

7、（）的形式筹集资金。A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】B23、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有()。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【答案】C24、某类基金共 6 只，2016 年的净值增长率分别为 8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。A.8.5%和 8.8%B.8.4%和 9.2%C.9.2%和 9.2%D.8.4%和 8.8%【答案】A25、假设某基金第一年的收益率为 5%，第二的收益率也是

8、 5%，其年几何平均收益率（）。A.小于 5%B.等于 5%C.大于 5%D.无法判断【答案】B26、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比；是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战略资产配置D.战术资产配置【答案】C27、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.预测基金收益C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B28、投资本金 2

9、0 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40 万元。A.13.09B.14.21C.13.5D.14.4【答案】A29、关于贝塔（）的含义，以下理解错误的是（）。A.是描述资产或资产组合的非系统风险大小的指标B.绝对值越大的资产，在市场变动时，其收益波动也越大C.可理解为资产或资产组合对市场收益变动的敏感性D.某股票的值为 1.5,表述市场下跌 1%时，该股票将下跌 1.5%【答案】A30、关于目前我国 A 股股票交易印花税的征收政策，以下说法正确的是（）。A.单边征收，只在卖出股票时征收B.双向征收，税率千分之一C.双向征收，税率千分之二D.单边征收，只在买入股票时征收

10、【答案】A31、下列关于净资产收益率的说法中，错误的是（）。A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润【答案】A32、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越

11、好，贴现率越低【答案】B33、AIFMD 自()起开始实施。A.2004 年 2 月 13 日B.2011 年 7 月 1 日C.2013 年 7 月 22 日D.2014 年 7 月 22 日【答案】C34、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】B35、下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.资产收益率【答案】D36、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。A.

12、最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】B37、下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII 基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】C38、（）对经济情况，行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。A.宏观经济分析B.技术分析C.行业分析D.基本面分析【答案】D39、下列关于中央银行债券说法错误的是（）。A.是由中央银行发行的用于调节商业银

13、行超额准本金的中长期债务凭证B.中央银行票据的期限包括 3 个月、6 个月、1 年和 3 年等C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种【答案】A40、根据中华人民共和国证券法，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】C41、基金业绩评价应考虑包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.证监

14、会【答案】A43、QDII 基金的下列行为符合证监会规定的有()A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比列不超过基金净值的 5%D.购买贵金属或代表贵金属的凭证【答案】C44、下列关于股票的价值和价格的说法中，错误的是（）。A.股票之所以有价格，是因为它代表收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利B.股票的供求关系直接影响股票的市场价格C.股票的清算价值往往高于股票的账面价值D.股票的理论价格是根据现值理论而来的【答案】C45、交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应以（）为其公允价值。A.活跃市场上未经调整的报价B.调整后

15、的市场报价C.估值D.不确定【答案】C46、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D47、（）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。A.通胀风险B.再投资风险C.流动性风险D.提前赎回风险【答案】C48、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】C49、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】B50、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A