甘肃省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案.doc

《甘肃省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷基础知识能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是（）。A.向经过资产调查的 10 名高级管理人员发送投资倡议书B.要求投资的员工至少投资 10 万元C.强制要求中级以上管理人员进行投资D.向 1000 名员工发送投资倡议书【答案】A2、关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（）。A.风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量B.投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信

2、息来作出决定C.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于估值模型的选择【答案】D3、股权投资基金常用的估值方法为（）。A.相对估值法和成本法B.成本法和折现现金流估值法C.折现现金流估值法、相对估值法和创业投资估值法D.清算价值法和成本法【答案】C4、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元,全部投资退出 8 亿元，存续期间共产生税费 5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%(单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项,不属于股权

3、投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进 4汾配【答案】B5、公司增加注册资本程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、根据中华人民共和国合伙企业法的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。A.1 个以上 50 个以下B.2 个以上 50 个以下C.10 个以上 50 个以下D.50 个以上 100 个以下【答案】B7、我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定

4、，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】C8、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、（2019 年真题）关于并购基金,表述正确的是（）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】

5、A10、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B11、下列关于完全棘轮条款的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东的，应当及时向中国基金业协会报告。A.3B.5C.10D.20【答案】B13、（2016 年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（）。A.以认缴出资为限B.以基金实际经营状况为参考C.以实缴出资为限D.以合

6、伙协议为准【答案】A14、私募投资基金信息披露管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证监会B.证券交易所C.中国基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】C15、股权投资基金的分配通常采用（）A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.门槛收益率D.回拨机制【答案】B16、2014 年 12 月,基金业协会发布（）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.证券投资基金法B.基金从业人员执业行为自律准则C.私募投资基金监督管理暂行办法D.证券投资基金管理

7、暂行办法【答案】B17、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C19、(2017 年)下列属于行政处罚的是（）。A.警告B.罚款C.没收违法所得D.以上都是【答案】D20、(2017 年)某私募股

8、权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后 20 个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后 20 个工作日内自行对基金进行备案【答案】D21、（）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金投资者关系管理B.基金信息管理C.被投资企业关系管理D.基金服务管理【答案】A22、

9、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B23、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 8 亿元，存续期间共产生税费 5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股

10、权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B25、股权投资基金行业自律组织的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.

11、负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A27、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（）A.投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的C.高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排【答案】C28、下列选项中属于基金业绩评价需考虑的因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标

12、准包括：金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C30、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）A.近三年年均收入不低于 50 万的个人B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C.资产不低于 300 万的个人D.资产高于 300 万的单位【答案】D31、相对估值法的优点不包括（）。A.分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响，很易找到合适的可比公司B.运用简单，易于理解C.主观因素相对较少D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A32、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳

13、上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.间接上市D.控股上市【答案】C33、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。A.新兴行业B.成熟阶段C.不景气行业D.成长阶段【答案】C34、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高C.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用【答案】C35、有限责任公司的章程不包括（）A.公司名称和住所B.股东的出资方式C

14、.公司股份总数D.公司注册资本【答案】C36、（2019 年真题）关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】C37、股权投资基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.1C.3D.4【答案】A38、（2017 年真题

15、）下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务B.管理人应当指定至少 1 名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】A39、（2017 年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告C.关于

16、进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C40、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C41、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A42、关于股权投资基金的募集，说法错误的是（）A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集B.只能向合格投资者募集C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准【答案】D43、折现现金流估值法的估值步骤属于（）A.B.C.D.【答案】D44、初步尽职调查是股权投资

17、基金投资流程之一，其核心是（）。A.详尽调查B.对拟投资项目进行价值判断C.投资风险评估D.项目开发与筛选【答案】B45、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销【答案】C46、自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务 1 次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金

18、管理人采取下述哪个表述（）。A.列入异常机构名单B.注销基金管理人登记C.通过私募基金管理人平台对外公示D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】D47、契约型基金参与主体主要为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、关于重置成本法说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、我国上市公司收购管理办法规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.20B.30C.40D.50【答案】B50、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D