甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

《甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于流动性风险，说法正确的是（）。A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】B2、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】C3、以下关于基金托管人的基金估值责任的表

2、述，不正确的是（）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】A4、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是（）。A.公司的公开信息B.经营方面的公开信息C.经济方面的公开信息D.内幕信息【答案】D5、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业【答案】C6、下列不属于企业年金基金投资范围的是()。A

3、.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】D7、下列不属于系统性风险的是（）A.流动性风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.通货膨胀风险【答案】A8、美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A.历史信息、公开信息和内部信息B.历史信息、公开信息和风险信息C.基本面信息、价格信息和风险信息D.技术面信息、基本面信息和内部信息【答案】A9、市场提供给 A 公司借款的固定利率为 5.6%，浮动利率为 LIBOR0.2%，B 公司固定利率为 6.6%，浮动利率为 LIBOR0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于 0.2%，以下表述正确的

4、是（）。A.A 公司用固定利率融资与 B 公司的浮动利率融资进行互换，可以降低 A 公司的融资成本B.A 公司的浮动利率融资成本不可能降低到 LIBOR0.2%以下C.A 公司和 B 公司总的融资成本可以节约 1%以上D.A 公司和 B 公司的利率互换采用全额支付方式【答案】A10、下列关于投资者的说法错误的是（）。A.投资者主要有个人与机构两种类型B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在

5、满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也更强【答案】D11、按照标的资产分类，权证的分类不包括()。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证【答案】D12、主动收益的计算公式为()。A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】B13、关于股票收益互换，以下表述错误的是（）。A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权

6、益类标的表现挂钩D.通常进行净额交收，不发生本金交换【答案】A14、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D15、（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】B16、假设企业年初存货是 20 000 元，年末存货是 5 000 元，那么年均存货是()元。A.7 000B.25 000C.12 500D.3 500【答案】C17、对于一般的投资者而言，影响投资

7、需求的关键因素不包括（）。A.投资期限B.收益需求C.风险容忍度D.流动性【答案】D18、某日，某基金持有三种股票的数量分别为 10 万股，50 万股和 100 万股，收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，基金总份额为2000 万份。假设该基金再无其他资产负债项目，则当日该基金份额净值为()元A.1.15B.0.65C.0.5D.1.65【答案】D19、（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者【答案】A20、美国首只国际投资基金出现于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案

8、】A21、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】A22、时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。A.红利发放后立即存入银行B.红利发放后立即以无风险利率投资C.红利发放后立即对本基金进行再投资D.以上均不正确【答案】C23、投资者使用股权收益互换的目的包括（）。.策略投资.杠杆交易.股权融资.市值管理.创建结构产品A.、B.、C.、D.、【答案】C24、一般情况下，下列证券中有表决权的是（）。A.优先股B.普通股C.可转债D.公司债【答案】B25、以下不属于盈利能力指标的是（）A.销售利

9、润率(ROS)B.资产收益率(ROA)C.净资产收益率(ROE)D.应收账款周转率【答案】D26、（）是分析企业长期偿债能力的风险指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B27、下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存 15 年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 25 年【答案】B28、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增

10、购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510B.515C.520D.525【答案】C29、大宗商品的分类不包括()。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C30、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】A31、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成 本价【答案】D32、关于个人投资者的常见特征，以下表述正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列关于回购协议市场说法，不正确的是（）

11、。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C34、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）A.个人所得税B.营业税C.消费税D.企业所得税【答案】A35、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B36、以下不属于风险调整后收益指标的是（）。A.夏普比率B.信息比率C.特雷诺比率D.速动比率【答案】D37、小

12、李购买了 100 股 A 上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）A.公司召开股东大会时，享受表决权B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配D.公司破产清算时，享有财产分配权【答案】B38、下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】C39、下列关于短

13、期融资券的说法中，错误的是（）。A.短期融资券的投资者为银行间债券市场的机构投资者B.短期融资券通过市场招标确定利率C.短期融资券发行者必须为具有法人资格的企业D.短期融资券由商业银行承销并采用担保方式发行【答案】D40、关于债券的嵌入条款，以下表述错误的是（）。A.结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券B.赎回条款的受益人是发行者，对持有人不利C.可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票D.回售条款的受益人是持有者，对发行人不利【答案】C41、某基金采用市场中性策略，运用沪深 300 股指期货主要对冲的风险类型是（）。A.股票市场的系统性风险B.重点持仓的个股风险C.汇率

14、风险D.利率风险【答案】A42、影响基金流动性风险的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（）。A.B.C.D.【答案】D44、以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则【答案】C45、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B46、（）是反映债券违约风险的重要指标。A.债券评级B.采购经理人指数C.标准普尔D.债券违约指数【答案】A47、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升、上升【答案】A48、分析师希望采用经济附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据：根据 EVA 模型比较三家公司经营绩效，正确的选项是（）A.乙丙甲B.甲乙丙C.甲丙乙D.丙乙甲【答案】C49、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C50、当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的（）相较于债券价格的比率。A.本金B.现金收入C.本利和D.利差【答案】B