甘肃省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、2007 年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投资协会D.美国股权投资协会【答案】B3、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.

2、股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】A4、清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】C5、在股权投资基金的服务机构中，提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是（）A.基金估值机构B.会计事务所C.律师事务所D.咨询公司【答案】B6、不属于公司必备条款的是（）A.基本情况B.股东出资C.入股退股及转让D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让【答案】D7、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。A.B.C.D.【

3、答案】C8、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（）。A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D9、以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记【答案】

4、C10、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议C.合伙型股权投资基金可按照中华人民共和国证券投资基金法办理份额转让手续D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算【答案】C11、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】C12、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。A.股权投资基金财产和其他财产之间B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同

5、有财产之间C.股权投资基金与基金托管人托管之间D.不同股权投资基金财产之间【答案】C13、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。A.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，可以在设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请基金管理人登记C.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务D.基金管理人可以兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务【答案】D14、我国私募股

6、权投资基金快速发展阶段为（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A15、（）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A.合伙型股权投资基金B.公司型股权投资基金C.创业投资基金D.契约型投资基金【答案】A16、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】C17、关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（）。A.交易价款原则上应当自合同

7、生效之日起 5 个工作日内一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的 30%，并在合同生效之日起一个月内支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过 1 年D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付【答案】B18、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股 5以上股东或变更股东持股比例超过 5的,应当及时向（）报告;整体构成变更持股20以上股东或变更股东持股比例超过 20，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（）个工

8、作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?A.基金业协会、15B.中国证监会、15C.基金业协会、10D.中国证监会、10【答案】C19、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B20、某股权投资基金以投资当年的预计净利润为基数，按 10 倍市盈率对目标企业进行投资前估值，基金投资金额为 2 亿元，投资后持有股权比例为 10%，投资当年的预计净利润为（）亿元。A.1.6B.1.75C.2D.1.8【答案】D21、投资决策委员会的组成成员不包括（）。A.主要负

9、责人B.风险控制负责人C.基金投资者D.行业专家【答案】C22、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】D23、（）基金收益分配的原则灵活性较大。A.公司型基金B.契约型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B24、全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、股权投资基金服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C26、我国股权

10、投资基金行业发展的历史阶段不包括（）。A.探索与起歩阶段B.平稳发展阶段C.快速发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】B27、（）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A.合伙型股权投资基金B.公司型股权投资基金C.创业投资基金D.契约型投资基金【答案】A28、下列不属于股权投资退出机制的意义的是（）。A.实现投资收益，控制风险B.促进投资循环，保持资金流动性C.评价投资活动，体现投资价值D.实现后续再融资工作【答案】D29、（）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有

11、确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。A.定价委托B.成交确认委托C.协价委托D.成交委托【答案】A30、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.I、IIB.I、III、C.II、III、D.I、II、III【答案】D31、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为 2 人以上（）人以下。A.300 人B.200 人C.100 人D.500 人【答案】B32、下列关于集资诈骗罪说法错误的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪B.集资诈骗罪的最高刑期为十年C.非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行

12、为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚D.集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪【答案】B33、(2017 年)股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。A.1 年B.3 年C.2 年D.5 年【答案】C34、（2020 年真题）股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B35、某股权投资基金 A 拟对目标公司 B 进行初步尽职调查，以下表述正确的是（）.A.初步尽职调查的核心是对 B 公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职

13、调查不得对 B 公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A 基金与 B 公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对 B 公司的价值进行判断【答案】D36、欧洲议会于（）通过了泛欧金融监管改革法案。A.2010 年 9 月B.2010 年 1 月C.2011 年 1 月D.2011 年 9 月【答案】A37、某有限合伙型股权投资基金合伙协议约定管理费自基金成立日起开始计算，年度管理费为投资人总认缴出资的 2%，且管理人可以视实际需要预先提取不超过 2 年的管理费，该基金于 7 月 1 日成立，投资人根据合伙协议的约定，在基金

14、成立的当年已按认缴出资的 40%实际出资 2 亿元，则基金成立成立当年年末，管理人可从基金实际支取的管理费的区间为（）A.200 万元-2000 万元B.200 万元-800 万元C.500 万元-800 万元D.500 万元-2000 万元【答案】D38、股权投资基金生命周期的第三个阶段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投资【答案】B39、（2017 年真题）投资后项目跟踪与监控中，需要重点关注的管理事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C41、基金的投资策略，即基金在选择具体投资

15、对象时所使用的一系列_、_和_的总和。（）A.规则；行为；程序B.计算；调查；流程C.规则；调查；程序D.调查；行为；流程【答案】A42、股权投资基金管理人不应（）。A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级B.通过传播媒体向特定对象进行宣传C.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D.向投资者承诺投资本金不受损失【答案】D43、股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业

16、务开拓、后续再融资等方面C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资【答案】D44、（2017 年真题）我国基金行业的自律组织是（）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国人民银行【答案】B45、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B47、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、(2017 年)股权投资基金在运作过程中的费用由（）承担。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金资产【答案】D49、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A.全体B.1/3 以上C.2/3 以上D.半数以上【答案】D50、（2017 年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】D