甘肃省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷业道德与业务规范综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A.开放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.快速发展，市场地位和影响不断提高D.基金市场竞争加剧【答案】B2、深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。A.0.1B.0.12C.0.05D.0.15【答案】A3、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达

2、到要求的，督察长应当向（）报告。A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上都正确【答案】D4、特殊类型的基金不包括（）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】D5、以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】A6、基金上市交易公告书披露的事项不包括（

3、）。A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.基金募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要【答案】B7、关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）A.应采取措施避免与投资人发生利益冲突B.执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告C.不得在不同基金资产之间进行利益输送D.不得从事与投资人利益相冲突的业务【答案】B8、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构

4、、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】A9、以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理【答案】B10、ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001 元B.0.001 元C.0.1 元D.0.01 元【答案

5、】B11、关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注册并取得相应资格【答案】A12、QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。.境外投资顾问和境外资产托管人信息.境外证券投资信息.外币交易及外币折算相关的信息.投资顾问主要负责人变动信息A.、B.、C.、D.、【答案】B13、根据基金销售费用规范，下

6、列表述正确的是（）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】A14、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于 25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本

7、25%的股东【答案】A15、(2017 年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】C16、（），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013 年 12 月 28 日B.2014 年 12 月 28 日C.2013 年 11 月 15 日D.2014 年 11 月 15 日【答案】B17、下列哪项不是 E

8、TF 的特点（）。A.独特的实物申购、赎回机制B.主动操作的指数基金C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.被动操作指数基金【答案】B18、基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部【答案】C19、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的 105%赎回基金B.合同生效满

9、五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的 95%赎回基金C.合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的 105%以上，则投资人需支付 2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金【答案】C21、（）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争【答案】B22、(2016 年)证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】D23、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者

10、，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱【答案】B24、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（）A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外

11、的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】C26、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.100B.300C.500D.800【答案】A27、（2017 年真题）关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。A.20 日；6 个月B.30 日；3 个月C.20 个工作日；3 个月D.20 个工作日；6 个月【答案】D28、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现金的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】D29、

12、(2016 年)套利机制的存在使 ETf（）。A.出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象B.出现类似股票大幅溢价交易的现象C.克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点D.克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点【答案】C30、1940 年（）和 1940 年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】D31、20 世纪（）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流

13、产品。A.50B.60C.70D.80【答案】D32、（2021 年真题）关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。A.、B.C.、D.、【答案】B33、关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。A.指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划D.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风

14、险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划【答案】B34、（）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.债券基金B.股票基金C.混合基金D.开放式基金【答案】A35、基金份额登记是指基金份额的（）等业务活动。A.登记过户B.存管C.结算D.以上都是【答案】D36、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.

15、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】B37、避险策略基金将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】D38、(2017 年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）。A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查【答案】A39、基金公司在选择业务软件

16、时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】A40、根据证券投资基金法的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述错误的是（）A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决【答案】B41、行政监管机构可以依法行使的监管权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过一定的法定程

17、序延期。A.可变的B.统一的C.特定的D.固定的【答案】D43、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的()。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】B44、投资者 T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D45、对于连续 3 年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（）。A.责令整改B.取消托管资格C.职责终止D.限制业务活动【答案】B46、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证

18、监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】C47、南方保本基金的保本期为（）年。A.1B.5C.3D.10【答案】C48、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。A.价值型B.成长型C.公开募集型D.私募型【答案】A49、(2017 年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100 万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100 万元，但甲手头只有 60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐 100 万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有 15 万元，丁只有 10 万元。甲将凑齐的 85 万元转账给了乙，乙自己出资 65 万元，以自己的名义购买了 150 万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、不属于场内交易方式的是（）A.上海证券交易所B.郑州商品交易所C.全国中小企业股份转让系统D.银行间债券市场【答案】D