湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷基础知识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列岗位在设置时可不考虑分离制度的是（）。A.保管岗位和记账岗位B.执行岗位和审核岗位C.投资岗位和研究岗位D.授权岗位和执行岗位【答案】C2、（2019 年真题）关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A3、公司章程的必备条款包括（）A.基本情况；股东出资；股东的权利义务B.入股、退股及转让；股东大会（股东会）

2、；高级管理人员C.投资事项；管理方式；托管事项D.以上都是【答案】D4、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契约（信托）型D.公私合营型【答案】D5、合伙型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.直接收税D.间接收税【答案】A6、下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的投资者是基金份额持有者B.公司型基金的投资者是公司股东C.公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任D.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任【答案】C7、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（）。A.基金服务业务所涉及的基

3、金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力【答案】C8、（2020 年真题）股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.基金投资者发生变更B.基金托管人发生变更C.基金管理人发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】A9、以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权

4、投资基金B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金【答案】C10、关于项目退出的主要方式，说法不正确的是（）。A.清算退出一般将面临亏损的风险B.协议转让交易后存在限售期的问题C.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高D.对清算退出而言，清算费用是需要优先支付的【答案】B11、投资框架协议有时也被称为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、某基金 2016 年 1 月 1 日投资 A 公司 100 万元，获得 A 公司 20%股权份额，2016 年 12 月 31 日基金通过协议

5、转让持有的 A 公司所有股份获得 144 万元，在持有期间 A 公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为()。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B13、清算退出的流程（）A.B.C.D.【答案】B14、股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、用人单位在未与劳动者协商或者征求劳动者同意的情况下将保守商业秘密的条款加入劳动合同的，（）。A.属于双方行为B.劳动合同有效C.保密协议有效D.保密协议无效【答案】D16、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

6、B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D17、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变更登记D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合私募投资基金募集行为管理办法的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D18、以下哪项不是协议转让采取成交方式。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.成交确认委托【答案】D19、公司型股权投资基金的（）操作，

7、涉及权益变动和权益登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、股权投资通常存在的问题不包括（）。A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明【答案】D21、（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】A22、基金服务业务的服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、大宗交易,又称为（）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成致并经交易所确定成交的证券交易。A.盘前定价B.大宗买卖C.盘中定价D.撮合定价【答案】B24、净资产定价法的说法错误的是（）。A.

8、PB 是市净率倍数估值时的一个参照指标B.BV 是账面总资产C.公式为 P=BV*PBD.净资产定价法用 PB 表示【答案】B25、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股权投资D.边境股权投资【答案】C26、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】A28

9、、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）A.普通股B.可转化债券C.可转换为普通股的优先股D.以上都是【答案】D29、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石C.股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者【答案】D30、我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到（）的演进过程。A.从中国银监会监管到国家发展改革委监管B.从国家发展改革委监管到中国银监会监管C.从中国证监会监管到国家发展改革委监管D.从国家发展改革委

10、监管到中国证监会监管【答案】D31、针对未来目标公司可能出现的股权变化，没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是（）。A.优先认购权B.第一拒绝权C.随售权D.保密条款【答案】D32、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、在非法经营罪中，股权投资基金可能涉及的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（）登记确认的为准。A.基金业协会B.工商C.证券业协会D.证监会【答案】B35、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足

11、其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】C36、M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金，规模 5 亿元，已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日，基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元，期末账面现金 0.5 亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本 2.5 亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备 2017 年半

12、年度报告。该基金半年度报告披露基金的 TVPI 值应为（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C37、股权投资基金管理人在从事股权投资基金业务时，不得有的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明（）。A.B.C.D.【答案】D39、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.投资B.项目退出C.募集与设立D.投资后管理【答案】A40、关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（）A.公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记

13、机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.信托（契约）型基金的设立涉及工商登记的程序D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案【答案】C41、根据关于私募股权基金管理职责分工的通知，中国证监会对股权投资基金实行（）。A.全面监管B.适度监管C.强制监管D.自愿监管【答案】B42、目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A.A 股市场B.全国性股权交易市场C.中小企业板D.创业板【答案】B43、并购基金的自有资链口外部资金的比例，通产更主要取决于（）A.B.C.D.【答案】A44、（2016 年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资

14、基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D45、（2020 年真题）假设一只股权投资基金同意以 10 倍投后市盈率对以企业进行估值，该企业上一年度的净利润为 1000 万，预计下一年度的净利润为1500 万元，若采用预计净利润估值，该基金同意投资 3000 万元，则该基金能获得的股份比例为（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B46、股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。A.出资人，所有者B.募集者，受益者C.募集者，

15、管理者D.服务机构，管理者【答案】C47、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者 A、B、C、三人。现投资者 C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）A.B 双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者 A 和投资者 B 享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者 A 和投资者【答案】C48、下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（）。A.减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例B.应签订股东大会（股东会）决议文件C.股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 2/3 以上通过D.有限责任公司型股权投资

16、基金作出减资决议须经代表 2/3 以上表决权的股东通过【答案】A49、（2020 年真题）股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是（）A.财务尽职调查的分析经常会用到场景分析和敏感分析等方法B.财务尽职调查应涵盖目标公司的历史经营业绩、未来盈利预测等内容C.基金的财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告进行分析，重点考察目标公司的现金流、盈利及资产事项D.财务尽职调查与审计同样的重要意义，强调发现目标公司财务收支和会计资料的真实、正确【答案】D50、私募股权基金产品设计，多半由（）进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】A