福建省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷基础知识题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】A2、（2016 年真题）关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权

2、比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B3、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.B.C.D.【答案】D4、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B5、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】C6、股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。A.代表 1/2 以上表决权的股东B.代表

3、2/3 以上表决权的股东C.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 1/2 以上D.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 2/3 以上【答案】D7、某公司融资前，企业家持股数量为 50000 股，前轮投资者以每股 5 元的价格购买了 10000 股，后轮投资者以每股 3 元的价格购买了 10000 股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C8、业务尽职调查的主要内容不包括（）。A.企业基本情况B.管理团队C.产品服务D.纳税分析【答案】D9、以下说法不正确的是（）。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配B.

4、合伙型基金按“先分后税”进行利润分配C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排D.合伙型基金的税后利润分配，如严格按照公司法，并在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较低【答案】D10、已分配收益倍数=0 表示（）。A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】D11、（2017 年真题）下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅不得超过（）。A.5%B.3%C.7%D.10%

5、【答案】A13、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（）登记确认的为准。A.基金业协会B.工商C.证券业协会D.证监会【答案】B14、（2017 年真题）下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】B16、母基金发展初期，主要从事（），（）是

6、母基金的本源业务。A.初级投资；初级投资B.一级投资；一级投资C.一级投资；二级投资D.初级投资；二级投资【答案】B17、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】A18、四位一体股权投资基金监管格局中的基础是（）。A.机构内控B.社会监督C.政府监管D.行业自律【答案】A19、下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。A.基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最

7、根本、最重要的原则B.在披露形式上，要求遵循准确性原则、易解性原则和易得性原则C.完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露D.易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露【答案】B20、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）A.B.C.D.【答案】C21、下列不属于二手资料收集的途径有（）.A.通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等B.通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很

8、大帮助）C.通过行业协会和商会获取D.通过客服提供获取【答案】D22、会长办公会的组成不包括（）。A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长【答案】C23、下列选项中，不属于管理指标的是（）。A.公司战略与业务定位B.股东关系与公司治理C.经营风险控制情况D.资金使用情况【答案】D24、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由 1 个普通合伙人和 1 个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限

9、合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】C26、PE 常用的估值方法包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金B.股权投资基金C.大型投资基金D.内资投资基金【答案】A28、目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、（2016 年真题）股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列

10、关于股权投资母基金的描述错误的是（）。A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资【答案】B30、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚（）A.B.C.D.【答案】B31、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列

11、关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】A32、（2017 年真题）下列关于夹层资本的说法中，错误的是（）。A.夹层资本比银行贷款优先级高、成本低，比股权资本优先级低、成本高B.夹层资本，无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保C.夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，能够满足特定交易的个性化需求D.夹层资本的收益

12、和风险介于银行贷款和股权资本之间【答案】A33、股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、（2017 年真题）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的 70尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.12B.24C.36D.48【答案】C35、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终B.股权投资基金管理

13、人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突【答案】C36、法律尽职调查重点关注的问题包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、最适用于清算价值法进行估值的企业是（）A.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业B.某经营良好的商业零售企业C.某正常持续运营中的机械制造企业D.某软件开发企业【答案】A38、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普

14、通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】B39、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:A.B.C.D.【答案】A40、以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是（）A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展C.保障股权投资基金财

15、产的安全、完整D.确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】D41、(2016 年)股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】D43、股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、关键管理指标主要包括（）情况等。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、某股权投资基金正在对某

16、目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（）A.B.C.D.【答案】C46、（2020 年真题）某股权投资基金现对目标公司 A 进行法律尽职调查，发现A 公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（）A.A 公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成B.A 公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素C.A 公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素D.A 公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并

17、判决某公司应对 A 公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书【答案】C47、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D48、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、（2020 年真题）基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C50、(2017 年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 10 万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 100 万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象 20 人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象 100 人以上的【答案】B