福建省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷知识能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力【答案】B2、（）是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。A.券款对付B.见款付券C.见券付款D.纯券过户【答案】D3、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给

2、公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】B4、关于证券交易所，以下描述错误的是（）。A.证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行B.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施C.证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务D.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖【答案】C5、目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和（）三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。A.民间市场B.行业间市场C.商业银行柜台市场D.第三方市场【答案】C6、保本基金的特点不包括()

3、。A.保本基金通过双重机制实现保本B.保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益C.保本基金在震荡市场上优势明显D.保本基金在震荡市场上优势不明显【答案】D7、下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（）。A.流通股本大于 10 亿元B.股东 500 人C.股票交易被上海证券交易所实行特别处理D.上市流通不足 3 个月【答案】A8、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】C9、关于印花税，以下表述错误的是()A.目前，我国 A 股印花税为双边征收，税率为 0.1%B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向

4、来调节交易费用C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金【答案】A10、股票价格与账面价值的比值被称为()。A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】B11、下列选项中关于风险投资，说法错误的是（）。A.初创型企业有大量员工，所以基本上不存在收益B.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略C.风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D.风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业【答案】A12、做市商可以分

5、为多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C13、下列关于我国短期融资券的说法中，正确的是（）。A.发行者为具有法人资格的金融企业B.仅在银行间债券市场上流通C.短期融资券期限超过 1 年D.其特征与商业票据完全不同【答案】B14、通常用债券的（）的大小反映债券的流动性大小。A.利率变化B.买卖差价C.变现能力D.收益变化【答案】B15、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。A.股票、公司债券B.公司债券、股票C.都属于股票D.都属于债券【答案】B16、以下关于基金利润分配的表述，错误的是（）。A.开放式基金应该在基金合同中

6、约定每年基金利润分配的最多次数B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失C.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】C17、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】B18、下列不属于资产项目的是()。A.货币资金B.应收票据C.无形资产D.资本公积【答案】D19、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是

7、为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B20、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的 0.3%【答案】C21、资本资产定价模型的核心在于（）。A.资本市场线B.证券市场线C.均值方差法D.有效市场假说【答案】B22、以下不属于权益类资产面

8、临的非系统性风险的是（）A.汇率变动B.股票停牌C.企业投资项目失败D.公司因违规经营被处罚【答案】A23、关于非系统性风险，以下表述错误的是()A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零【答案】A24、净额清算又分为双边净额清算和（）。A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】A25、关于另类投资的优点与局限性.以下表述错误的是（）.A.另类投资产品与传统证券相关性较高B.另类投资多采取高杠杆模式运作C.另类投资能获取多元化的

9、收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】A26、下列关于期权的说法正确的是（）。A.标的资产价格越高，则看涨期权的价格越高B.期权的执行价格越高，则看跌期权的价格越低C.期权的有效期越长，则看涨期权的价格越低D.标的资产的价格波动率越低，则期权的价格越高【答案】A27、在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B28、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。A.公司最近 3 年内没有

10、因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】A29、跟踪误差产生的原因，不包括（）。A.复制误差B.指数调整C.各项费用D.现金留存【答案】B30、（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.再投资收益率B.当前收益率C.当期收益率D.到期收益率【答案】D31、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价

11、【答案】D32、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易C.做市商向投资者进行单方保价D.做市商应对市场上所有债券进行报价【答案】B33、下列不属于 QD基金禁止行为的是（）。A.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.购买不动产和房地产抵押按揭【答案】A34、下列关于冲击成本的说法中，错误的是（）。A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额B.冲击成本是购买流动性的成本C.

12、冲击成本很容易精确计量D.信息泄露会导致冲击成本【答案】C35、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点【答案】B36、所有者权益包括()。A.B.C.D.【答案】A37、开放式基金的分红方式有（）种形式。A.一B.两C.三D.四【答案】B38、P 公司 2014 年报表显示，当年 P 公司经营活动产生的现金流量为 5 亿元，投资活动产生的现

13、金流量为-8 亿元，筹资活动产生的现金流量为 2 亿元，则下列说法正确的是（）。A.P 公司 2014 年现金净流出 1 亿元B.P 公司资产负债表中的现金科目在 2014 年减少 1 亿元C.P 公司股东权益中盈余公积科目在 2014 年减少 1 亿元D.P 公司 2014 年亏损 8 亿元【答案】A39、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。A.可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务【答案】B40、关于全球投资业绩标准（

14、GIPS），以下表术正确的是（）。A.投资管理机构必须披露 3 年以上的业绩B.它属于强制执行的业绩标准C.GIPS 业绩评价的基础是输入数据的真实，准确D.投资管理机构使用 GIPS 标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准【答案】C41、以下不属于风险敏感性指标的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.系数【答案】B42、一般来说，当经济处于扩张期，信用利差（）。A.变小B.时而扩大，时而减小C.扩大D.不变【答案】A43、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的 90%C.基

15、金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】B44、下列关于政府债券的说法错误的是（）。A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的债券B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券C.国债是财政部代表中央政府发行的债券D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证【答案】D45、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（）。A.曲线B.曲线C.K 曲线D.J 曲线【答案】D46、李先生拟在 5 年后用 200000 元购买一辆车，银行年复利率为 12，李先生现在应

16、存入银行（）元。A.120 000B.134 320C.150 000D.113 485【答案】D47、以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东B.市公司持股超过 20%的股东C.上市公司D.拟上市公司【答案】C48、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.3 年期定期存款利率C.1 年期定期存款利率D.国债回购利率【答案】B49、股票基金在 2013 年 12 月 31 日，其净值为 1 亿元，2014 年 4 月 15 日基金净值为 9 500 万元;有投资者在 2014 年 4 月 15 日客户申购 2 000 万元，2014年 9 月 1 日基金净值为 1.4 亿元;2014 年 9 月 1 日，基金分红 1 000 万元，2014 年 12 月 31 日基金份额净值为 1.2 亿元。计算该基金的时间加权收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B50、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C