辽宁省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】D2、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】C3、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A

2、.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A4、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离

3、机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A5、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】D6、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】

4、C7、张某为某期货公司职员，9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D8、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A9、建立金融期货投资者适当性制度的目

5、的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C10、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。A.企业会计准则B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.期货经纪公司管理办法【答案】A11、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的

6、合并、分立，由中国证监会批准【答案】D12、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B13、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】C14、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B15、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期

7、货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D16、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上C.为损失的 80%以上D.不超过损失的

8、 80%【答案】D17、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.5 万元以上 10 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 50 万元以下D.10 万元以上 600 万元以下【答案】C18、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.自由性C.公开性D.协商性【答案】A19、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱

9、厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.990 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C20、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A21、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会【答案】B22、期货公司现任法定

10、代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。A.1B.2C.3D.5【答案】A23、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】D24、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C25、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承

11、担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C26、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.双方协商承担责任【答案】A27、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D28、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自

12、律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】B29、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D30、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B31、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】C

13、32、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】B33、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D34、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B

14、.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C35、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.990 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C36、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证

15、监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C37、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】C38、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】D39、期货公司董事、监事和高级管理

16、人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】A40、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D41、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】A42、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是

17、【答案】A43、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】A44、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D45、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生

18、纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.期货交易所住所地高级人民法院C.营业部住所中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】C46、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】B47、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B

19、48、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C49、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国期货业协会【答案】C50、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经

20、纪业务资格【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷 1000 万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金B.王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施C.张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D.王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施【答案】BD2、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。A.期货

21、交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.全面结算会员期货公司【答案】AD3、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评【答案】CD4、根据规定，期货交易实行的制度包括（）。A.客户交易编码制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.风险警示制度【答案】ABCD5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.交易亏损【答案】ABC6、对违反期货公司执行

22、金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（）。A.训诫B.协会内通报批评C.通过媒体公开谴责D.取消会员资格并公告 E【答案】ABCD7、期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A.设立B.收购C.参股D.参观【答案】ABC8、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.停止批准人员招聘C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D.责令更换董事、监事、高级管理人员

23、或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班【答案】BCD9、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户 E【答案】BCD10、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年

24、最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC11、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C.股东未按照出资比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏E【答案】ABCD12、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的

25、产品或者服务C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见【答案】BCD13、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格【答案】ABCD14、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据中华人民共和国刑法修正案，应当（）。A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役B.处 5 年以下有期徒

26、刑或者拘役C.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.并处或者单处 20 万元以上 50 万元以下罚金【答案】BC15、某期货公司的股东 A 集团公司持有该期货公司 10的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是（）。A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B.A 集团公司应当在规定时间内通知期货公司C.A 集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告【答案】BD16、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A.法定代表人B.经营管理主要

27、负责人C.首席风险官D.财务负责人【答案】ABCD17、根据期货交易管理条例，国务院期货监督管理机构对()A.其他期货经营机构B.期货保证金安全存管监控机构C.期货公司D.期货交易所【答案】ABCD18、下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。A.净资本不得低于人民币 3000 万元B.流动资产与流动负债比例达 90C.负债与净资产的比例不得高于 150%D.净资本达人民币 1200 万元【答案】AC19、中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（）的合规和诚信情况。A.董事B.监事C.高级管理人员D.全体员工【答案】ABC20、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.申请书B.关于变更法定代表人的决议文件C.拟任法定代表人任职资格证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】ABCD