甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选附答案知识精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、主动收益=（）。A.证券组合的真实收益+基准组合的收益B.证券组合的真实收益/基准组合的收益C.证券组合的真实收益基准组合的收益D.证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】D2、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B3、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。A.累进利率

2、债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】B4、关于均值方差法的假设，下列说法错误的是（）A.均值方差法假设是投资者是厌恶风险的B.均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的C.均值方差法假设投资者仅依据资产的预期收益率和方差来选择投资组合,即在风险一定的情况下，投资者希望预期收益率最高D.均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险【答案】B5、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股

3、票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】B6、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。A.经营风险B.市场风险C.财务风险D.流动性风险【答案】B7、若一年期国库券的收益率为 3，风险厌恶投资者要求的风险溢价为 5，则该投资者的期望收益率为（）。A.2B.8C.5D

4、.3【答案】B8、用复利计算第 n 期终值的公式为（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C9、假定某投资者欲在 3 年后获得 133100 元，年投资收益率为 10%,那么他现在需要投资（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B10、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700 万股，卖出四川长虹 600 万股；买入深发展 A（00001）400 万股，卖出深发展A600 万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。A.应付有价证券 100 万股B.应收四

5、川长虹 700 万股，应付四川长虹 600 万股，应收深发展 A400 万股，应付深发展 A600 万股C.应收四川长虹 100 万股；应付深发展 A200 万股D.应收有价证券 1100 万股，应付有价证券 1200 万股【答案】C11、从 2008 年 9 月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。A.4B.1.5。C.1D.2.5【答案】C12、（）是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】A13、下列不属于 QD基金禁止行为的是（）。A.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%B.购买贵金属

6、或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.购买不动产和房地产抵押按揭【答案】A14、X 年 X 月 X 日，某基金公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金 10000 份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。A.1.220 元，10000 份B.1.022 元，10000 份C.1.202 元，10000 份D.1.222 元，9800 份【答案】C15、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。A.国债收益率曲线B.菲利普斯

7、曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】A16、第一年末到第三年末的远期利率 f1,3，一年期的即期利率为 S1，三年期的即期利率 S3，若 f1,3S3,根据预期，下列描述中正确的是（）。A.S1S3B.S1S3C.S1=S3D.条件不足【答案】B17、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非

8、公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】B18、（）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.到期收盎率B.再投资收益率C.当期收益率D.票面利率【答案】A19、下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A.盯市制度B.连续交易制度C.对冲平仓制度D.保证金制度【答案】B20、关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是（）。A.名义利率是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利率B.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率C.实际利率是

9、指包含对通货膨胀补偿的利率D.物价上涨时，名义利率比实际利率低【答案】B21、短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.中国人民银行B.证券公司C.商业银行D.政策性银行【答案】C22、（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】A23、关于不动产投资的特点表述错误的是()A.不动产投资的异质性是指每一项不动产投资在地理位置、产权类型等方面都是独特的B.不动产投资的高流动性是指不动产投资流动性较好，产权交易时间短，费用低C.不动产投资的不可分性是指直接的不动产投资单笔投资金额比较大，

10、且不容易拆分以卖给多个小金额的投资者D.对期望抵御通货膨胀的投资者而言，写字楼投资具有巨大的吸引力【答案】B24、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C25、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】C26、以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风

11、险和收益【答案】B27、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】A28、下列不是私募股权投资的退出机制的是（）。A.首次公开发行B.管理层回购C.首次出售D.破产清算【答案】C29、关于利率互换合约的两种形式，以下表述正确的是（）。A.基础互换采用净额支付方式B.基础互换指双方不同本金的交换C.息票互换采用全额支付方式D.息票互换指

12、不同参照利率的互换【答案】A30、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为 l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为 l 年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】B31、金融期货中率先出现的是（）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C32、中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列关于私募股权投资基金的组织结构中，描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3

13、4、下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】D35、短期债券的偿还期为（）。A.1 年以下B.2 年以下C.3 年以下D.4 年以下【答案】A36、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定【答案】B37、关于战略战术资产配置，以下说法错误的是()。A.在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发

14、生了变化B.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标C.战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动对资产配置状态进行动态调整D.战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置【答案】A38、已知某证券的系数等于 1。则表明该证券（）。A.无风险B.有非常低的风险C.与整个证券市场平均风险一致D.与整个证券市场平均风险大 1 倍【答案】C39、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易

15、价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】D40、一般情况下，下列证券中有表决权的是（）。A.优先股B.普通股C.可转债D.公司债【答案】B41、（）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。A.寿险公司B.财险公司C.意外险公司D.健康险公司【答案】B42、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A43、A 基金因资金周转的需要在银行间债券市场与 B 基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易

16、要素如下：回购金额 1 000 万元，回购利率 36，回购期限 7 天，质押券面值 1200 万元，市场价值 1 300 万元，债券的百元含息是 5元。则在回购发生的首期结算金额是（）元。A.10007000B.10650000C.10600000D.10000000【答案】D44、关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（）。A.远期合约是标准化合约B.远期合约可以在场外市场交易C.远期合约的流动性要好于期货合约D.远期合约的履约信用风险小于期货合约【答案】B45、关于沪深 300 指数，以下表述错误的是()A.沪深 300 价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B.以 2004

17、年 12 月 31 日为基期，基点为 1000 点C.以总股本为权重，采用几何平均法计算D.由中证指数有限公司编制【答案】C46、关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是（）A.场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场B.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金C.我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人D.我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会【答案】B47、关于证券交易所，以下描述错误的是（）。A.证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行B.证券交易所为证券集中交

18、易提供场所和设施C.证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务D.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖【答案】C48、下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】D49、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式D.主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险，提高信息比率【答案】C50、下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报【答案】D