甘肃省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷知识题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。A.基金分类评价B.基金交易所C.基金风格评价D.基金业绩评价【答案】D2、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款【答案】C3、（）是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标

2、，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩（事前或事后）考核。A.方差B.标准差C.贝塔系数D.跟踪误差【答案】D4、美式期权是指()。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】D5、以等额本息法偿还本金为 50 万元，利率为 10的 2 年期限住房贷款，若每年偿还一次，则每年需要偿还的本金利息总额为（）元。A.308095.2B.248095.2C.288095.2D.268095.2【答案】

3、C6、基金卖出股票按照（）的税率征收印花税。A.1B.1.5C.2D.3【答案】A7、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】B8、某基金的份额净值在第一年年初时为 1 元，到了年底基金份额净值达到 2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了 1 元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】A9、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比

4、率C.贝塔系数D.詹森【答案】C10、基金收入主要来源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.债券利息D.证券买卖差价【答案】D11、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差B.风险评价C.风险溢价D.风险收益【答案】C12、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】B13、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票

5、基金的年周转率为 l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为 l 年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】B14、货银对付原则又称（）。A.分级结算原则B.款券两讫原则C.多边净额清算原则D.国际交易原则【答案】B15、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】A16、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）A.玉米B.白砂糖C.棕

6、榈油D.橡胶【答案】D17、关于远期合约，以下表述错误的是（）A.远期合约通常在到期前对冲抵消，而不必在到期时进行实物交割B.远期合约双方在未来均负有义务C.远期合约经双方谈判商定，交易成本较高D.远期合约双方均面临对方违约的风险【答案】A18、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】A19、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。A.兼收并购B.权证的行权C.再融资D.权益投资【答案】D20、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证

7、券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D21、下列关于债券的偿还期限，描述错误的是（）。A.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券B.对具体年限的划分，不同的国家有相同的标准C.短期债券的偿还期一般在 1 年以下D.长期债券的偿还期一般为 10 年以上【答案】B22、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A23、某 3 年期债券的面值为 1000 元，票面利率为 8%，每年付息一次，现在市场收益率为 10%，其市场价格为 950.25 元，则其久期为（）。A.2.78

8、年B.3.21 年C.1.95 年D.1.5 年【答案】A24、目前，（）符合 QDII 可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确【答案】D25、下列不属于能源类大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】C26、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（）。A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价B.交易所上市的股指期货

9、合约以估值当日收盘价进行估值C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价【答案】B27、下列属于另类投资主要类型的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.B 系数C.方差D.跟踪误差【答案】A29、关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是（）。A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金C.

10、周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金D.低周转率的基金倾向于对股票的长期持有【答案】A30、基金资产估值不需考虑（）因素。A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算【答案】D31、关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】D33、于被动投资指数复制和调整说法错误的是（）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量

11、依次递增，跟踪误差依次降低C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.编制指数时不用考虑各种费用，但是在复制指数时需要考虑各种成本。【答案】B34、某基金的年化收益率为 35%，年化标准差为 28%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在 67%的概率下，会落在（）。A.28%-28%B.28%-35%C.63%7%D.70%35%【答案】C35、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D36、假设今天发行一年期债券，面值 100 元人民币，票面利率为 4.25%，每年付息一次，

12、如果到期收益率为 4%，则债券价格为（）。A.100.80 元B.100.50 元C.96.15 元D.100.24 元【答案】D37、（）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A.财险公司B.寿险公司C.中国的社会保障基金D.企业年金【答案】C38、有关银行间债券市场的回购，以下表述错误的是()。A.买断式回购的期限最长不得超过 91 天B.买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券C.质押冻结期间债券的利息归出质人所有D.质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务【答案】B39、某基金分红前的总净值为 7,500 万元，份额数为 5

13、000 万份。该基金计划每10 份份额派 0.15 元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（）。A.7425 万元，1.5000 元B.7500 万元，1.5000 元C.7425 万元，1.4850 元D.7500 万元，1.4850 元【答案】D40、以下不属于再融资的方式是（）。A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A41、发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。A.盈余公积B.留存收益C.资本公积D.股本账户【答案】C42、有关上海证券交易所固定收益平

14、台，以下表述错误的是()A.固定收益平台的现券交易实行净价申报B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外），可以当天卖出C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户【答案】C43、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（）。A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的 TA 系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】D44、下列不属于普通股股东享有的基本权

15、利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权D.表决权【答案】C45、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】B46、证券投资基金获得的下列收入中，需缴纳增值税的是（）。A.质押式买入返售业务取得的同业利息收入B.国有企业发行的债券利息收入C.证券投资基金管理人运用基金买卖股票差价收入D.存款利息收入【答案】B47、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模拟法B.历史模拟法C.参数法D.贴现模型法【答案】D48、如果 X 的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量【答案】C49、下列债券结算方式中，结算风险对等的是（）。A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.纯券过户【答案】B50、下列对大宗商品投资的描述错误的是（）A.具有实体，可进入流通领域B.在零售环节进行销售C.具有商品属性D.用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品【答案】B