辽宁省2023年期货从业资格之期货法律法规精选附答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规精选附年期货从业资格之期货法律法规精选附答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货公司不承担赔偿责任B.客户不承担责任C.客户承担主要责任D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80【答案】D2、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所

2、C.中国金融协会D.中国证监会【答案】B3、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D4、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】A5、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A6、全面结算会员期货公司与非结算会员

3、签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1B.3C.5D.10【答案】B7、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李

4、某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D8、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A.10 年B.15 年C.20 年D.25 年【答案】C9、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】A10、在期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构，不

5、包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A11、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】A12、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D13、某期货公司期末报表显示，其净资本为 15000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 200 万

6、元，长期次级债负债应为 400 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400 万元B.14800 万元C.15400 万元D.15200 万元【答案】D14、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】D15、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接

7、持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C16、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 牟【答案】C17、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B18、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

8、件报告中国证监会。A.3 日B.7 日C.10 日D.15 日【答案】C19、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B20、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】C21、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C22、

9、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】C23、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】A24、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资

10、本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C25、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪【答案】C26、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】C27、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D28、根据期货从业人员管理

11、办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】C29、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金 20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为 10。该客户买入 100 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨 2850 元的价格卖出 40 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨 2840 元。当日结算准备金余额为()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B30、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A.隐私权B.专利权C.知识产权

12、D.商标权【答案】C31、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B32、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】B33、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.客户应承担主要责任【答案】A34、首席风险官因正当履行职责而被

13、解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】C35、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D36、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C37、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委

14、托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A.3 万B.5 万C.10 万D.20 万【答案】A38、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B39、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）

15、万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。A.20B.30C.40D.50【答案】C40、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A41、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D42、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利

16、益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】D43、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D44、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C45、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B46、2008 年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5

17、000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A47、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D48、期货公司净资本的预警标准是（）。A.不得低于人民币 1800 万元B.不得高于人民币 1800 万元C.不得低于人民币 1200 万元D.不得低于人民币 1200 万元【答案】A4

18、9、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B50、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A多选题（共多

19、选题（共 2020 题）题）1、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员应自觉抵制商业贿赂D.从业人员不得以个人名义参与期货交易【答案】BD2、根据期货公司管理办法的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人B.限制民事行为能力人C.期货公司的工作人员及其配偶D.中

20、国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶 E【答案】ABCD3、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）A.资产管理计划清算报告B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书【答案】ABD4、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】ABC5、期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）A.停业说明书B.停业决议文件C.关于处理客户资产的报告D.处置或

21、者清退客户情况的报告【答案】BCD6、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A.甲期货公司B.乙期货公司C.孙某D.孙某和乙期货公司【答案】AC7、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C.期货从业人员辞职后，准备去一

22、家银行工作D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销【答案】BCD8、下列属于中国期货业协会职责的有（）。A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.制定会员应当遵守的行业自律性规则D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策【答案】ABCD9、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现【答案】ABC10、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法

23、中，正确的是（）。A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【答案】CD11、根据期货公司风险监管指标管理办法，以下表述正确的有（）。A.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标B.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金C.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益D.最低限额结算准备金是指期货公司按照相

24、关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额【答案】AB12、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔 500 万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A.期货保证金账户B.风险准备金账户C.期货经纪账户D.期货交易所专用结算账户【答案】AD13、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C.持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失

25、由投资者负责D.持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责【答案】BD14、中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（）。A.投资认购最低金额B.收入水平C.风险识别能力和风险承担能力D.资产规模【答案】ABCD15、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（）。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书 E【答案】ABD16、以下（）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户B.行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户C.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产

26、行使交易决策权的他人账户D.其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户【答案】ABCD17、下列关于期货公司业务的说法，正确的有（）。A.期货公司业务实行许可制度B.期货公司业务实行报告制度C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证【答案】AD18、理事会由下列（）组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长【答案】AB19、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。A.期货市场个人投资者B.期货市场机构投资者C.期货交易所非期货公司会员D.符合一定条件的期货公司【答案】AB20、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，下列说法正确的是（）。A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易 E【答案】ABCD