福建省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选附答案基础知识精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资协议正式生效后，进入（）程序。A.投资决策B.投资交割C.尽职调查D.签订投资框架协议【答案】B2、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有（）。A.B.C.D.【答案】D3、利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】A4、(2017 年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）。A

2、.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管【答案】A5、（2018 年真题）关于投资后管理，以下表述错误的是（）A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场【答案】B6

3、、法律尽职调查重点关注的问题包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】C8、股权投资基金流动性（）。A.强B.不确定C.适中D.较差【答案】D9、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（）。A.主板和中小板要求企业最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 3000万元，且持续增长；或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 1000 万元B.创业板要求公司股本总额不

4、少于人民币 5000 万元，公开流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企业最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于 2000 万元，且不存在未弥补亏损【答案】D10、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D11、并购基金主要是（）。A.债权投资B.杠杆收购基金C.公司型债券投资D.政府型公债投资【答案】B12、所投资企业可以通过参与上市公司（）方式间接上市。A.公开发行B.股票发

5、行C.派息分红D.借壳【答案】D13、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】B14、投资后管理的作用（）。、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息A.B.C.D.【答案】B15、基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、关于清算的说法，错误的是()A.解散清

6、算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C17、设立（）的目的是保护作为小股东的投资者，防止其利益受到大股东侵害。A.保护性条款B.反摊薄条款C.优先认购权条款D.第一拒绝权条款【答案】A18、关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（）A.股权投资基金在中国的发展历史悠久B.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基会管理人及基金的进一步了解C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得

7、长期市场支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通【答案】A19、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。A.市盈率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】B20、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员不包括（）。A.投资管理人员B.律师C.审计师D.会计师【答案】C21、公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。A.基金业协会B.高级管理层C.监事会D.股东大会和董事会【答案】D22、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是

8、（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D23、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D24、由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（）。A.基金管理人自我管理B.委托专业机构管理C.下设专业子公司管理D.以上都不是【答案】B25、(2017 年)估值调整机制的触发条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、

9、（），就是由管理人自行拟定资本募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.间接募集D.自行募集【答案】D27、以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C28、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()A.未上市企业股权B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券【答案】C

10、29、股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、保密条款有利于保护（）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】C31、（2017 年真题）“必备投资者”应同时满足下列（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、(2017 年)通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.临时性【答案】C33、（2019 年真题）投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理

11、将会从主动层面减少或消除（），实现投资的保值增值。A.已经发生的投资风险B.已经形成的投资损失C.潜在的投资风险D.无法识别的投资风险【答案】C34、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：A.B.C.D.【答案】D35、基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、（）和（）。A.制约机制、协商机制B.保管机制、协商机制C.制约机制、纠纷解决机制D.保管机制、纠纷解决机制【答案】D36、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让不包括（）。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】D37、关于企业估值方法中的相对估值法，以下

12、表述错误的是（）A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*（可比公司价值/可比公司某种指标）B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等【答案】C38、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）

13、向基金投资者分配门槛收益C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算【答案】B39、私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A40、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于 20l7 年3 月

14、 1 日出台了（）,原基金业务外包服务指引（试行）同时废止。A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.证券投资基金运作管理办法D.基金从收人员执业行为自律准则【答案】A42、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、(2017 年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（）。A.、B.、C.、D

15、.、【答案】B45、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的 E 公司股权，预计 1 年退出时的股权价值为 30 亿元，目标收益率为 50%，则 E 公司的估值为（）亿元。A.20B.15C.25D.18【答案】A46、从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有（）资格。A.证券从业B.基金从业C.保险从业D.基金销售【答案】B47、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态【答案】B48、（

16、2017 年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人，入伙前认缴出资 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任B.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任D.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任【答案】C50、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是()A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C