福建省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷知识题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于货银对付原则，以下表述错误的是（）A.货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则B.通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”C.货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。D.我国证券市场目前已经在权证、ETF、基金等一些创新品种实行了货银对付制度。【答案】D2、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能

2、获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】B3、对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为市价指令和（）。A.限价指令B.止损指令C.随价指令D.以上选项都对【答案】C4、（）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。A.IPOB.增发C.回购D.分红【答案】B5、复利终值的计算方法（）。A.FV=PV（1+i）nB.PV=FV（1+i）nC.FV=PV（1+in）D.PV=FV（1+in）【答案】A6、基金会计的核算主体是（）。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金【答

3、案】D7、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合，这种说法（）。A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误【答案】B8、某种附息国债面额为 100 元，票面利率为 5.21%，市场利率为 4.89%，期限为 3 年，每年付息 1 次，则该国债的内在价值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D9、关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（）。A.首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考证券投资基金流通受限股票估值指引（试行）进行估值

4、B.交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价C.交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值D.对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价【答案】D10、基金财产的债务由（）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（）责任。A.基金财产本身、无限B.基金财产本身、有限C.基金管理人、有限D.基金管理人、无限【答案】B11、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）。A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式C.大宗商品可以分为能源类。基础原材料类、贵金属类和农产品类D.大宗商品具有抵御通货膨

5、胀的功能【答案】B12、()是由中证指数公司编制，用以反映 A 股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深 300 指数C.标准普尔 500 指数D.道琼斯工业平均指数【答案】B13、F 公司 2016 年度资产负债表中，流动负债总计 10 亿元，非流动负债总计 3亿元，所有者权益 22 亿元，则当年 f 公司的总资产为（）亿元A.35B.9C.22D.13【答案】A14、X 年 X 月 X 日，某基金公司公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金 10000 份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持

6、有份额分别是（）A.1.022 元，10000 份B.1.202 元，10000 份C.1.220 元，10000 份D.1.222 元，9800 份【答案】B15、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A16、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当

7、日利润进行分配【答案】A17、根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的 90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的 30%D.每年不得少于二次【答案】A18、以下关于 QDII 基金说法错误的是（）。A.可委托境外投资顾问进行境外证券投资B.托管人不可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务C.QDII 基金由境内托管人负责托管业务D.可委托境外证券服务机构代理买卖证券【答案】B19、以下关于有效前沿的说法中错误的是（）。A.是从全局最小方差开始的最小方差前沿的上半部分B.是能够达到的最优的投资组

8、合的集合C.位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿上的投资组合是不完全分散化的投资组合【答案】D20、某开放式基金 7 月 25 日、7 月 26 日的基金资产净值分别为 36500 万元、72000 万元，该基金的管理费率为 1%，当年实际天数为 365 天，则该基金 7 月26 日应计提的管理费为（）万元。A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】B21、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。A.投资活动产生的现全流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流C.经营活动

9、产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况【答案】A22、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权D.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权【答案】D23、票面金额为 100 元的 2 年期债券，第一年支付利息 6 元，第二年支付利息6 元，当前市场价格为 95 元，则该债券的到期收益率为（）。A.8.673%B.8.836%C.8.54

10、6%D.8.986%【答案】B24、根据 A 公司 2015 年的财务数据，其总资产为 10 亿元，总负债为 6 亿元，销售净利润为 1 亿元，则 A 公司 2015 的净资产收益率为（）。A.10%B.25%C.12.5%D.16.7%【答案】B25、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】D26、关于远期合约，以下表述错误的是（）A.远期合约通常在到期前对冲抵消，而不必在到期时进行实物交割B.远期合约双方在未来均负有义务C.远期合约经双方谈

11、判商定，交易成本较高D.远期合约双方均面临对方违约的风险【答案】A27、对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程称之为（）。A.基金信息披露B.基金会计核算C.基金资产估值D.基金利润分配【答案】C28、回购市场目前以（）为主要交易品种。A.兼并式回购B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购【答案】B29、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，

12、按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】B30、（）是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C.分红再投资D.现金分红【答案】D31、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（）风险和（）收益的特征。A.较高；浮动B.较低；固定C.较低；浮动D.较高；固定【答案】B32、分析师希望采用经济附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据：根据 EVA 模型比较三家公司

13、经营绩效，正确的选项是（）A.乙丙甲B.甲乙丙C.甲丙乙D.丙乙甲【答案】C33、下列不属于对投资者管理能力评价的是（）。A.业绩度量B.业绩归因C.绩效评估D.再平衡【答案】D34、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模【答案】C35、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会【答案】A36、下列关于回购协议利率的说法，错误的是（）。A.抵押证券的流动

14、性越好、信用程度越高，回购利率越低B.货币市场的其他子市场对回购市场利率的高低产生正向影响C.若采用实物交割，回购利率较高D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低【答案】C37、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B38、（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。A.道氏理论B.过滤法则C.“量价”理论D.“相对强度”理论【答案】D39、美国首只国际投资基金出现于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【

15、答案】A40、基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会【答案】D41、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.日每万份基金净收益【答案】D42、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.结算代理制度D.公开市场一级交易商制度【答案】A43、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（）。A.信息不对称

16、程度相对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大，收益高D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】A44、与普通公司债券相比，（）不是可转换债券的特有要素。A.转换价格B.标的股票C.票面利率D.转换期限【答案】C45、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）。A.直按的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例B.直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失C.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或

17、等待增值之后出售获取增值收益【答案】D46、()是由中证指数公司编制，用以反映 A 股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深 300 指数C.标准普尔 500 指数D.道琼斯工业平均指数【答案】B47、下列关于期权的表述中，不正确的是（）。A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低B.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和C.全美范围内的标准化的期权合约是从 1973 年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A48、关于房地产投资信托，以下表述正确的是（）A.目前国内还没有推出房

18、地产投资信托产品B.比其他房地产投资工具风险更高C.与其他房地产投资工具相比，信息不对称程度较高D.比其他房地产投资工具流动性强【答案】D49、某基金管理人统计了某个基金产品 100 个交易日的每天净值变化的基点11A（单位：点），并将从小到大依次排列，分别为（1）-（100）,其中（91）-（100）为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则的上2.5%分位数为（）。A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】D50、净利润除以所有者权益等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率【答案】B