福建省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷基础知识能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】C2、国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到（）以上.则股权投资基金会被认定为国有性质，股权投资基金投资目标企业,目标企业 IPO 时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。

2、A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C3、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为洋细的规定。A.证券投资基金去B.私募投资基金合同指引C.私募投资基金募集行为管理办法D.私爵殳资基金监督管理暂行办法【答案】C4、基金财务会计报告不包括（）A.资产负债表B.利润表C.会计报表附注D.权益变动表【答案】D5、（2020 年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D6、（2017 年真题）投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基

3、金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B7、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料【答案】A8、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

4、【答案】D9、下列属于清算退出的方法是（）。A.首次公开上市（IPO）退出B.清算退出C.并购退出D.解散清算【答案】D10、从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有（）资格。A.证券从业B.基金从业C.保险从业D.基金销售【答案】B11、企业面临的主要风险包括哪些方面（）。A.B.C.D.【答案】A12、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】D13、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】D14、（2017 年真题

5、）竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、（）不是法律尽职调查的主要内容。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】B17、（2019 年真题）投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（），实现投资的保值增值。A.已经发生的投资风险B.已经形成的投资损失C.潜在的投资风

6、险D.无法识别的投资风险【答案】C18、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D19、在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，（）增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，（）增值税征税范围。A.属于；属于B.不属于；属于C.属于；不属于D.不属于；不属于【答案】D20、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、股权投资协议与投资备忘录的常见条款包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、以下关于股权投资基金募集流程中的投资冷静期描述错误的是（）。A.私募证券投资基金合同应当

7、约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算B.基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。C.基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者D.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。【答案】C23、（2017 年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。A.基金服务机构通

8、常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。【答案】A26、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、（2017 年真题）对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.非母基金业务【答案】B28、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因

9、委托募集免除基金管理人依法承担的责任。、基金合同、公司章程、合伙协议约定、中国证监A.B.C.D.【答案】A29、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A30、有限合伙型股权投资基金中，关于收益分配的说法，错误的是（）。A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以按照总体利润计算，也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前，所有收益归有限合伙人D.有

10、限合伙型股权投资基金与公司型股权投资基金收益分配存在差别【答案】A31、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（）。A.某高速公路运营企业B.某濒临破产家电企业C.某早期人工智能企业D.某上市股份制银行【答案】A32、下列对于股权投资基金高效监管原则的要求，说法错误的是（）。A.要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责B.要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效C.对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段D.监管职权的行使，必须依据法律程序【答案】D33、关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金募集B

11、.估值核算C.投资决策D.份额登记【答案】C34、（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.公司治理D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C35、服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由（）先行承担赔偿责任。A.社会团体法人B.股权投资基金管理人C.股权投资基金托管人D.经纪商【答案】B36、中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会

12、员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立【答案】D37、股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

13、；不作为对基金财产安全的保证D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证【答案】C39、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】B40、（2018 年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算费用之后的一项是（）A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.职工的工资【答案】D41、在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。关于尽职调查清单的作用，说法不正确的是（）。A.划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行B.给目标公司准备与协调的时间C.提高进场后的工作效率D.促进投资循环，保持资

14、金流动性【答案】D42、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（）。A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】C43、基金份额登记机构提供的服务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，这是（）A.按基金分配B.按单一项目分配C.按顺序分配D.以上都不是【答案】B46、创投国十条提出了 16 项具体

15、措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。A.基金外包服务B.基金清算服务C.基金托管服务D.基金投资服务【答案】A48、(2017 年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C49、中国最大的养老基金是（）。A.母基金B.政府引导基金C.全国社会保障基金D.公司型基金【答案】C50、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B