福建省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）.doc

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1、福建省福建省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）基础知识题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营B.有主办券商推荐并持续督导C.为国家认定的高新技术企业D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】C2、下列说法错误的是（）。A.2005 年 11 月，国家

2、发展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。B.2008 年 10 月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。C.2009 年 10 月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点 T 作的通知D.2016 年 11 月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D3、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（）。A.被投资企业B.出让企业股权的老股东C.基金投资者D.基金管理者【答案】B4、在我国，目前股票市场首发

3、上市准入实行（）。A.注册制B.备案制C.审批制D.核准制【答案】D5、（2017 年真题）下列不属于协议转让的是（）。A.股票买卖B.协议收购C.对价补偿D.股份回购【答案】A6、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B7、下列不属于尽职调查的目的是（）。A.价值发现B.财务发现C.投资决策辅助D.风险发现【答案】B8、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】C9、假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为 400 万股，每股的收盘价为

4、10 元，银行存款为 13000 万元，应付税费为 3500 万元，已出售的基金份额为10000 万份，则基金资产净值为（）万元。A.0.4B.1.5C.1.7D.13500【答案】D10、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A.全体B.1/3 以上C.2/3 以上D.半数以上【答案】D11、（）对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.公司全体员工【答案】C12、股权投资基金投资者是（）。A.持有的基金份额享受收益和承担风险B.基金的出资人C.基金财产的所有者D.以上都是【答案】D13、关于股权投资基金的

5、设立，以下描述不正确的是（）A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案【答案】B14、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B15、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经

6、营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A16、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）。A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】D17、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【

7、答案】B18、根据公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D19、股权投资基金财产不可以进行的投资或活动为（）。A.存放银行B.购买国债C.从事承担无限责任的投资D.购买固定收益类证券【答案】C20、下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。A.发现企业的投资价值和潜在风险B.了解过去企业创造价值的机制C.了解企业创造价值机制未来的变化趋势D.了解现在企业创造价值的机制【答案】A21、（2018 年真题）以下关于公司型基金基本税负描述错误的是（）A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分

8、配需承担双重征税C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税【答案】B22、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）。A.两者都采用控股性投资B.两者通常都使用杠杆C.两者的投资收益都是被投资企业的股权增值D.两者的投资对象都包括成熟阶段企业【答案】C23、股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（）。A.供应商及经销商B.产业政策C.竞争对手D.销售费用预算【答案】D24、基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（）A.B.C.D.【答案】C25、（

9、2020 年真题）关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（）。A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况【答案】D26、尽职调查包括（）。A.I、II、IIIB.I

10、I、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A27、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】C28、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.流通股协议转让和非流通股协议转让C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购和流通股协议转让【答案】B29、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。A.工商行政管理机关

11、；基金业协会B.证券登记结算公司；基金业协会C.工商行政管理机关；证监会D.基金业协会；证监会【答案】A30、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照 15 元/股的价格，购买 A、股票数量 1 亿股，该委托方式属于（）A.定量委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】C31、（2017 年真题）关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是（）。A.项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割B.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割C.初步尽职调查、项

12、目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割D.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割【答案】D32、根据私募投资基金管理人内部控制指引，私募基金管理人应具备至少2 名（）。A.负责信息披露的高级管理人员B.负责合规风控的高级管理人员C.高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员【答案】C33、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D34、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，

13、关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【答案】D35、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。A.股权投资基金的投资B.交易及清算交收安排C.本指引由中国基金业协会负责解释D.风险揭示【答案】C36、（2017 年真题）基金业协会于（）发布了私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（简称登记备案办法），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基

14、金业务活动进行自律管理。A.2014 年 1 月 17 日B.2014 年 10 月 1 日C.2015 年 4 月 30 日D.2015 年 1 月 17 日【答案】A37、基金业协会普通会员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、中国证监会及其派出组织依照，（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.B.C.D.【答案】D39、对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取（）的方式登陆资本市场。A.境外直接上市B.境外间接上市C.境内直接上市D.境内间接上市【答案】B40、（2021 年真题）某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处

15、罚不服，关于以下措施表述正确的是（）A.可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】A41、股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。A.一B.五C.三D.两【答案】D42、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（）。A.可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式C.只能通过参股的方式D.主要通过跟进投资的方式【答案】B43、在

16、基金托管的基本原则中，（）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】A44、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、(2017 年)我国股权投资基金的监管机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院【答案】C46、基金信息披露的意义为（）A.实现基金信息的及时、真实、准确、完整的披露B.増强基金运作的透明度C.有效保护基金投资者的合法权益D.以上都是【答案】D47、公司制股权投资基金章程必备条款包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度（）要实行独立运作，分别核算。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.、B.、C.、D.、【答案】C50、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D