福建省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷基础知识练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金会计核算的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为了解企业日常经营状况，基金管理人只能定期前往被投企业实地考察B.基金管理人一般不通过参与企业董事会获取信息C.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的方式D.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理【答案

2、】C3、(2017 年)社会保障基金和政府引导基金主要是（）的募集对象。A.国外股权投资基金B.国内股权投资基金C.两者都可以D.两者都不可以【答案】B4、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.专业管理B.规模优势C.分散风险D.投资机会【答案】C5、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到_人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为_人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B6、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）

3、。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C7、股权投资基金项目退出的方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、定增基金是指（）。A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资

4、于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B9、（2020 年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。A.回售权的触发条件可以是企业未能在 5 年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】C10、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C11、关于基金

5、业绩评价，下面说法正确的是（）A.已分配收益倍数是站投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况D.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平【答案】A12、关于投资后管理，以下表述错误的是()A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场【答案】B13、（2019 年真题）下列不属于回售条款触发条件的是（）。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现 I

6、POC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案】C14、关于全国股转系统的说法错误的是（）。A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制【答案】A15、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】B16、公司型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）

7、的，可以按照其投资额的 70%在股权（）的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1 年以上，持有满 2 年B.2 年以上，持有满 2 年C.2 年以上，持有满 3 年D.1 年以上，持有满 1 年【答案】B17、定增基金是指（）。A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B18、(2017 年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（）。A.股权投资基金的收益B.股权投资基金管理人的历史

8、业绩C.股权投资基金的拟投资项目D.股权投资基金的投资风险【答案】D19、股东大会的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让【答案】B21、（2018 年真题）根据私募投资基金募集行为管理办法对风险揭示的相关规定，（）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D22、某股权投资基金（简称“基金”）于 20

9、19 年 1 月 1 日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、（2017 年真题）在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（）。A.私人股权投资基金B.私募证券投资基金C.私募类私人股权投资基金D.私募类股权投资基金【答案】C24、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.公司章程C.基金协议D.合伙协议【答案】A25、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）A.股权投资基金起源于英国B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C.20 世纪 50 年代至 70 年代的

10、创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20 世纪 70 年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】A26、(2016 年)关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C28、某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（）。A.规定投资的员工最少需要投资 10 万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的 1000 名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司 10 名高级管理人员发送投

11、资倡议书【答案】D29、夹层资本通常由（）提供。A.B.C.D.【答案】C30、下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D32、信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（）。A.罚款B.书面警示C.行业内谴责D.谈话提醒【答案】A33、（2017 年真题）下列属于投资后管理内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.10C.15D.20

12、【答案】B35、（2018 年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（）A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将150 万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，现投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】A36、项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率向基金投资者分配门槛收益。上述

13、步骤完成后，基金 1 理人才参与基金的收益分配。这种基金收益分配方式是（）。A.门槛收益率B.追赶机制C.回拨机制D.瀑布式的收益分配体系【答案】D37、（2017 年真题）下列说法正确的是（）。A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策C.合伙型基金可以避免双重征税问题D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的【答案】C38、投资备忘录通常由投资方提出，内容一般不包括（）。A.保密条款B.审计报告C.投资达成的条件D.投资方建议的主要投资条款【答案】B39、带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。A.I、II、III

14、、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A40、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A41、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D42、(2017 年)股权投资基金主要投资于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C43、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。A.基金资产保管机

15、构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】D44、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、企业价值增长是一切（）获益的本源。A.市场B.股东C.管理者D.劳动力【答案】B46、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】C47、（）无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。A.公司型基金B.信托（契约）型基金C.合伙型基金

16、D.股权投资基金【答案】B48、关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（）。A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整，注进行调查D.申请材料应当符合全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）的要求【答案】B49、A 股权投资基金持有甲公司 500 万股，持股比例为 10%，现甲公司计划增发1000 万股，A 基金具有优先认购权，则在同等条件下，A 基金可以优先认购的股数为（）万股。A.50B.500C.100D.200【答案】C50、(2017 年)下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（）。A.出资方式B.项目退出情况C.基金会计数据D.利润分配情况【答案】A