辽宁省2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力提年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】D2、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订

2、了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C3、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A4、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5

3、D.7【答案】A5、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】B6、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3 个工作日B.3 个自然日C.5 个工作日D.5 个自然日【答案】C7、A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经

4、纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D8、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转

5、让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C9、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C10、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A11、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法

6、妥善予以解决。A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B12、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D13、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会B.财政部C.中国期货业协会D.商务部【答案】A14、根据期货市场客户

7、开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D15、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D16、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】D17、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资

8、者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】B18、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.3000 万D.1 亿【答案】D19、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分B.15 分.20 分.40 分.25 分C.20 分.15 分.45 分.20 分D.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A20、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方

9、式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D21、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更注册资本B.变更业务范围C.新增持有 3%以上股权的股东D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】C22、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B23、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向

10、监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C24、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】C25、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过

11、1/2 的独立董事同意C.应当经超过 2/3 的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】D26、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过 80D.由客户承担【答案】D27、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长B.总经理C.主管资管业务的副总经理D.首席风险官【答案】D28、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当

12、事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营机构D.其本人【答案】C29、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】D30、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】A31、期货公司与其股东、实际控制

13、人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C32、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D33、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D34、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正

14、当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B35、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A36、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期

15、货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C37、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B38、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C39、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司【答案】B40、在期货公司的分公司、营业部等分支机

16、构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地【答案】C41、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】B42、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】C43、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格 3600 元吨在 2 个月后向该食品厂交付 2000 吨白

17、糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免 2 个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入 5 月份交割的白糖期货合约 200 手(每手10 吨)，成交价为 4350 元吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3 月中旬，白糖现货价格已达 4150 元吨，期货价格也升至 4780 元吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。A.净损失 200000 元B.净损失 240000 元C.净盈利 240000 元D.净盈利 200000 元【答案】B44、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司

18、不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D45、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D46、实行会员分级结算制度的期货交易所

19、可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A47、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的 80B.承担 50的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的 30D.不承担赔偿责任【答案】A48、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】B49、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会

20、主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A50、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A.2B.3C.5D.10【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括()。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人【答案】ABCD2、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确

21、的有（）。A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B.从事期货自营业务，需经国务院批准C.从事资产管理业务，应当依法登记备案D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【答案】ACD3、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码【答案】ABCD4、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国

22、证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】BC5、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A.该决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有 2/3 以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的 1/2 以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有 1/2 以上理事出席【答案】AB6、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（）。A.为股东提供融资B.从事期货自营业务C.未能有效控制投资风险D.挪用

23、客户保证金【答案】AB7、期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。A.向公司董事支付报酬B.为客户支付手续费C.为客户支付税款D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形【答案】BCD8、证券公司在办理客户（）申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或者确定和调整授信额度。A.开户B.约定式购回C.证券质押式回购D.融资融券业务【答案】BCD9、期货公司应当根据期末（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.可能发生的损失B.涉及金额C.预计损失D.形成原因【答案】ABCD10、（）应当妥善保存有关期货投资者保障基

24、金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货交易所和期货公司【答案】CD11、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A.召开会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】ABC12、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司监督管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列()措施。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示

25、函D.给予行政处分【答案】ABC13、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于期货从业人员管理办法所称期货从业人员。A.管理B.专业C.服务D.安保【答案】AB14、根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有（）。A.或者中国期货业协会的工作人员B.或者期货交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】ABD15、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户【答案】BCD16、证券公司介绍（）开户的，应当将其期货账户信息报所

26、在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司的实际控制人B.证券公司的母公司C.证券公司的业务往来客户D.所有客户 E【答案】AB17、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.协助办理开户手续B.代理客户从事期货交易C.划转期货保证金D.代客户收付期货保证金【答案】BCD18、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理【答案】ACD19、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】CD20、参加期货从业资格考试应符合的条件有（）。A.具有完全民事行为能力B.年满 18 周岁C.具有大学本科以上文化程度D.通过中国证监会认可的资质测试【答案】AB