技术创新与专利战精.ppt

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1、技术创新与专利战第1页，本讲稿共16页引子vDVD专利事件v中国已成为全球DVD生产大国。我国DVD市场已趋于成熟，产品质量和形象与国际名牌已不相上下，而低价优势对日本等国外同类产品构成强有力的威胁。在国内市场，洋品牌DVD也一直进不了市场前五位。而国产DVD的出口规模却越来越大。在此背景下，一些国外技术开发商以中国DVD企业没有获得知识产权认证为由，要求中国DVD生产企业交纳专利费。国外厂商的这些举动的实质是要利用“专利技术”这个杀手锏，来“封锁”中国的DVD产品进入国际市场。2002年3月份，6C联盟（由东芝、三菱、日立、松下、JVC、时代华纳六大技术开发商组成）两次向国内DVD生产企业发

2、出“最后通牒”，要求在2002年3月31日前国内DVD生产企业与6C联盟达成专利费交纳协议，否则将提起诉讼。这一事件的出现，预示着中外DVD巨头的矛盾趋向激化，而这种矛盾其实由来已久。v海尔集团的成功v海尔“只有创造，没有仿造”。在海尔，专利是技术创新成果的当然存在形式，100%的专利申请率。海尔通过动态的专利保护战略，来寻求对手已经形成的专利保护网的突破。目前，海尔集团共主持制定了网络家电、家居集成等4项国家标准，并参与86项国际、国家标准的制定。第2页，本讲稿共16页一、基本概念阐述v（一）技术（Technology）v国际知识产权组织(World Intellectual Propert

3、y Organization,WIPO)根据技术内容特征对技术做过一个具体的定义:技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统知识,这种知识可能是一项产品或工艺的发明、一项外形设计、一种实用新型、一种动植物新品种,也可能是一种设计、布局、维修和管理的专门技能。v（二）技术创新(Technical Innovation)v技术创新是指人类通过新技术改善经济福利的商业行为。技术创新不是纯技术概念，而是一个经济学范畴。熊彼特认为，创新就是发明创造的第一次商品化。第3页，本讲稿共16页2、技术创新的相近概念v1）技术创新与技术进步 v2）技术创新与研究开发v3）技术创新与模仿、扩散 v3、技术创新的极端观

4、点 v绝大多数文章对技术创新的认识具有明显的片面性和局限性。这些混乱的认识基本上可以归结为如下两种极端观点：v1）把技术创新看作纯粹的技术行为 v2）将技术创新看作是纯粹的经济行为 第4页，本讲稿共16页（三）专利战略v专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场；为取得专利竞争优势，为求得长期生存和不断发展而进行总体性谋划。v专利战略“四要素”v1、开发原创性技术并获得相应专利。v2、申请外围技术专利 v3、技术公开或技术披露（Disclosure）v4

5、、仿制利用人家的专利技术 第5页，本讲稿共16页（四）专利与技术创新的互动关系v专利制度通过授予专利权，使创新者在一定时期内有权独占技术创新投资的市场收益，而他人可以通过市场交易得到专利技术的使用权或所有权，来分享技术创新投资的收益。这样，实际上就确定技术创新成果的私人产权,将技术创新溢出的外部性内在化于市场关系中，提高了技术创新投资的私人收益率，对技术创新活动产生了激励作用。v1、调节技术竞争关系的专利权利机制 v2、专利制度下的技术许可机制 v3、专利制度下的技术合作机制 第6页，本讲稿共16页二、技术创新中的专利战略概述基于比较的视角v（一）美国的专利制度与专利战略 v美国的专利制度有下

6、列主要特点：1先发明制。2专利申请人必须是发明人。3即时审查制。4专利期限：美国的专利期限是自专利授权之日起17年或20年(现在)，不同于大多数国家自申请之日起算的规定。5专利保护，其主要途径是司法保护。v美国运用专利战略已经有80多年的时间了。专利战略已经成为美国在知识经济时代巩固其领先地位的主要举措。美国为了技术垄断，占领国外技术市场，采取了基本专利战略加专利网战略，同时辅以政治、经济、外交等手段，强制其它国家按照美国的专利保护方式保护美国的优势和经济往来，形成了美国专利战略的特点：1专利保护与对外贸易政策相联系。美国早在1988年就通过了“综合贸易与竞争法”中的特别301条款，将专利保护

7、作为美国贸易谈判的非关税障碍的重要一环。2制定相关法律(如反垄断方面的法律)，限制对专利权的滥用。3通过国际条约(如TRIPS协议)实施专利战略。4通过立法，在一些尚未受到法律保护的高技术领域设立专利保护。第7页，本讲稿共16页（二）日本的专利战略v1、日本的专利战略v1）利用休眠专利，创设TLO（技术转移机构又叫知识财产管理公司）。v2）对将专利许可置于射程之内的保有专利的评价和优先地位的策略 v3）根据专利的利用形态，实施灵活可行的不同策略 v4）反向应用 v2、日本知识产权战略大纲要点v实现知识财产立国。v面向知识产权立国的基本方针：制定知识产权基本法：确立知识创造循环的活性化这一国家目

8、标；设置知识财产战略本部；制订“知识财产战略计划”。第8页，本讲稿共16页日本两大公司的专利战略v1、丰田汽车公司的专利战略。v丰田公司强调我们是汽车第一，知识产权也是第一。v由于专利的转让诞生了一个公司。v注重专利的自身质量。v2、武田药品公司的专利战略。v公司的年研发经费300400亿，在筑波有研究所。公司的专利拥有量：国外4500件，国内1000件。40%是休眠专利，用于防卫。专利申请量：在日本每年300400件，在国外15002000件。他们认为，家电行业是靠商标来保护的，药厂是用来防卫的，公司的专利技术主要用于交流。v知识产权激励机制 第9页，本讲稿共16页（三）韩国专利战略v韩国是

9、一个依托知识产权由发展中国家迅速崛起的典型。尽管韩国在1961年才开始实施专利制度，但是在短短几十年时间内，韩国的技术实力得到快速的提高。从20纪后期开始，韩国不断加大高技术领域的研发与应用方面的投入，并仿效发达国家制定知识产权战略，促进知识产权创造和应用，其创新水平和知识经济发展水平大幅提高，从一个依靠模仿和技术引进谋发展的亚洲小国，成为在知识产权领域举足轻重的世界强国。v韩国的学者认为，对处在技术引进与模仿时期的韩国而言，韩国政府应当尽量地减低知识产权的保护力度以方便国内企业学习外国先进技术。在这一前提之下，法律和法规的制定上应当只求符合国际社会知识产权保护的最低标准，而对法律的执行，则还

10、必须更加宽松。韩国的弱保护策略为其实施专利战略提供了良好的制度环境，韩国因之在20世纪6080年代能够较为从容地构建本民族的工业技术基础。根据WIPO报告，韩国2006 年PCT的申请量为5935件，对2005年增长了26.6%。在PCT的申请量上，韩国已经超过了英国和法国，成为世界第四。在过去的10年里，韩国向外国收取的专利费增长了10倍。1996年韩国仅收取了1.8亿美元的专利费，而2006年，韩国收取了20 亿美元的专利费，比 2005年增长了5.4%。同时韩国向外国付出的专利费从2005年的45.6亿降到2006年的44.9亿美元。这两个方向的迅速发展显示出了韩国在知识产权战略上所取得

11、的成绩。虽然韩国仍然是专利费的净付出国，但这个缺口正在迅速的缩小，韩国在知识产权国际舞台上已经迅速崛起。第10页，本讲稿共16页三、企业技术创新与专利战略v技术创新是经济增长的发动机，是企业发展的不竭动力。技术创新离不开专利工作，专利不仅是企业保护自身技术创新成果的重要手段，更是企业形成持续创新能力、占领市场竞争制高点的有力武器，制订适宜的专利战略，是企业经营战略中一个不可缺少的组成部分。v（一）企业技术创新必须重视专利工作 v目前我国企业在技术创新活动中的一个突出问题是不够重视专利工作，专利保护意识淡薄，专利持有量少。v（二）实施专利战略促进企业技术创新 v进攻型专利战略与防御型专利战略本身

12、并无优劣之分，采用何种战略，要根据企业在行业、市场上的竞争态势决定，有时需两种战略组合并用。就当前我国的现实情况来看，企业普遍规模偏小，研究开发能力偏弱，因此对多数行业中的企业而言，宜采用防御型战略为主，辅之以局部进攻型战略。v企业专利战略存在的误区v专利战略所追求的技术及产品不一定是高新技术及产品v没有自己专利的企业也需要专利战略v专利战略作用不能无限扩大 第11页，本讲稿共16页四、专利战略的核心问题专利商用化v现状v专利制度v实施效果并未达到与国民经济发展状况相适应的水平v专利技术v技术与市场结合不紧密v专利成果转化v实施率偏低，专利价值未能充分体现v问题：如何实现专利从“权利”到“价值

13、”的转变？第12页，本讲稿共16页专利商用化的概念v专利商用化主要指的是专利的实施以及实施之外的其他形式的应用。v企业通过各种企业可以利用的形式利用专利形成和强化自己的市场优势、谋求最大利益的一种手段。v政府则是尽可能鼓励企业应用专利，包括鼓励企业申请专利，强化专利保护，鼓励企业采取多种形式应用专利，鼓励企业应用政府资助研发取得的专利。第13页，本讲稿共16页专利商用化专利价值实现路径v物资性产品专利实施（专利产业化）v非物资性产品专利经营类型名称表现形式专利资本化信贷、抵押、入股等专利商品化专利交易专利创意经营产品创意与路线图专利标准经营专利标准的市场运用专利信息经营信息整合与战略服务专利挖掘经营挖掘专利潜价值第14页，本讲稿共16页专利商用化的战略思想和方针v以科学发展观为指导思想，坚持专利商用的富民强国战略方向，为国家战略实施提供支撑。v十六字方针：创新理念、优化环境、重在经营、超越发展第15页，本讲稿共16页专利商用化的具体政策v1、构建分层次、整体化的专利商用化战略v2、完善国家对专利商用化的投入机制v3、知识产权协同管理机制的确立v4、设立专利经营职业资格制度v5、加强专利商用化战略和实施的组织建设v6、专利战略普及工程v7、专利商用化分类管理v8、实施“专利技术挖掘工程”v9、专利商用化服务工程第16页，本讲稿共16页