西方经济学基础外部性与公共物品.pptx

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1、会计学1西方经济学基础外部性与公共物品西方经济学基础外部性与公共物品第十节第十节第十节第十节 外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品n n一、外部性一、外部性n n外部性定义及分类n n外部性与资源配置失当 n n解决外部性办法n n二、公共物品二、公共物品n n公共物品定义及分类 n n公共物品及公共资源的外部性n n公共物品的定价第1页/共20页第十节第十节第十节第十节 外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品n n一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性n n外部性定义及分类外部性定义及分类外部性定义及分类外部性定义及分类n n1 1、外

2、部性：当一个人或企业从事一项经济活动，、外部性：当一个人或企业从事一项经济活动，、外部性：当一个人或企业从事一项经济活动，、外部性：当一个人或企业从事一项经济活动，影响社会其他成员的利益，但它对这种影响既影响社会其他成员的利益，但它对这种影响既影响社会其他成员的利益，但它对这种影响既影响社会其他成员的利益，但它对这种影响既不付报酬又得不到报酬，这就产生外部性。不付报酬又得不到报酬，这就产生外部性。不付报酬又得不到报酬，这就产生外部性。不付报酬又得不到报酬，这就产生外部性。n n例如：例如：例如：例如：n n新的技术革新，很快就被其他人模仿应用新的技术革新，很快就被其他人模仿应用 n n企业排放

3、的废水或废气污染了空气和河流企业排放的废水或废气污染了空气和河流 n n吸烟者行为危害了被动吸烟者的身体健康吸烟者行为危害了被动吸烟者的身体健康 n n某人将房子外面修葺一新，篱笆外面种满漂亮的某人将房子外面修葺一新，篱笆外面种满漂亮的花木，成立街区的一道风景。花木，成立街区的一道风景。第2页/共20页第十节第十节第十节第十节 外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性n n外部性定义及分类外部性定义及分类n n2、外部性分为：正外部经济（外部经济）、外部性分为：正外部经济（外部经济）；负的外部经济（外部不经济）；负的外部经济（外部

4、不经济）n n正外部经济：如果这种活动为社会其他成员来了利益或好处，正外部经济：如果这种活动为社会其他成员来了利益或好处，而行为主体不能由此得到补偿，那就被称为正的外部经济。而行为主体不能由此得到补偿，那就被称为正的外部经济。n n负外部经济：如果这种活动损害了社会其他成员利益，而行负外部经济：如果这种活动损害了社会其他成员利益，而行为主体却不用为此付出成本，那就是负外部经济。为主体却不用为此付出成本，那就是负外部经济。第3页/共20页第十节第十节第十节第十节 外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性n n外部性与资源配置失当外部

5、性与资源配置失当外部性与资源配置失当外部性与资源配置失当 n n1 1、外部性问题原因：、外部性问题原因：、外部性问题原因：、外部性问题原因：n n是私人成本与社会成本，私人利益与社会利益不一致。我们在分析完全竞是私人成本与社会成本，私人利益与社会利益不一致。我们在分析完全竞争市场上以假设私人成本与社会成本，私人利益与社会利益一致为前提的。争市场上以假设私人成本与社会成本，私人利益与社会利益一致为前提的。n n 正外部性，外部经济正外部性，外部经济正外部性，外部经济正外部性，外部经济当一个人从事一项活动中得到的私人利益小于当一个人从事一项活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益。该活动所

6、带来的社会利益。n n 外部不经济，负外部性外部不经济，负外部性外部不经济，负外部性外部不经济，负外部性当一个人从事一项活动中所付出的私人成本当一个人从事一项活动中所付出的私人成本小于该活动造成的社会成本。小于该活动造成的社会成本。第4页/共20页一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性 外部性与资源配置失当外部性与资源配置失当外部性与资源配置失当外部性与资源配置失当n n2 2、资源配置失当的例子（图）、资源配置失当的例子（图）n n外部经济例子外部经济例子n n假定某人采取某项行动的私人利益假定某人采取某项行动的私人利益为为Vp,Vp,该行动产生社会利益为该行动产生社会利益为VsVs。如。

7、如果存在外部经济，那么私人利益小果存在外部经济，那么私人利益小于社会利益，于社会利益，Vp VsVp Vs，则显然这会，则显然这会使市场均衡量少于社会适合量。使市场均衡量少于社会适合量。n n受教育的成本假设是固定的。由于受教育的成本假设是固定的。由于教育不但使个人取得较高的收入，教育不但使个人取得较高的收入，同时对社会来说，国民素质和生产同时对社会来说，国民素质和生产效率普遍提高，良好教育人有利于效率普遍提高，良好教育人有利于国家与他人，因此产生正外部性。国家与他人，因此产生正外部性。第5页/共20页一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性 外部性与资源配置失当外部性与资源配置失当外部性与资

8、源配置失当外部性与资源配置失当n n2 2、资源配置失当的例子、资源配置失当的例子n n外部不经济例子外部不经济例子n n假定某人从事某些活动的私假定某人从事某些活动的私人成本人成本CpCp小于社会成本小于社会成本Cs,Cs,Cp CsCp Cs，那么会导致市场均，那么会导致市场均衡量大于社会适合量。衡量大于社会适合量。n n企业污染。如生产铝制品厂家，企业污染。如生产铝制品厂家，生产过程中大量排放粉尘，污生产过程中大量排放粉尘，污染空气危害周边居民健康。由染空气危害周边居民健康。由于生产铝的社会成本远大于生于生产铝的社会成本远大于生产者的成本，市场均衡量大于产者的成本，市场均衡量大于社会适合

9、量。社会适合量。第6页/共20页第十节第十节第十节第十节 外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性n n解决外部性办法n n1、外部性私人解决法科斯产权理论n n上述所讲，外部性产生是因为私人成本（利益）与社会成本（利益）不一致，最终导致资源配置失衡。但科斯提出只有产权明确，加上交易成本为零，市场自己是可以解决的。第7页/共20页一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性 解决外部性办法解决外部性办法解决外部性办法解决外部性办法n n1 1、外部性私人解决法、外部性私人解决法科斯产权理论科斯产权理论n n科斯定律科斯定律n n只有产

10、权明确，并且交易成本为零或很小，则无论产权赋予哪一方，市场均只有产权明确，并且交易成本为零或很小，则无论产权赋予哪一方，市场均衡的最终结果是有效率的。衡的最终结果是有效率的。(高鸿业高鸿业P384)P384)就是说，只有产权明确，不管它赋就是说，只有产权明确，不管它赋予谁，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以予谁，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题。（曼昆自己解决外部性问题。（曼昆P177P177）n n明确产权明确产权n n为什么说，只有明确产权不管把产权赋予哪一方，而且没有交易成本，人们为什么说，只有明确产权不管把产权赋予

11、哪一方，而且没有交易成本，人们可自己解决外部性问题。因为明确的产权及其转让可以是私人成本（利益）可自己解决外部性问题。因为明确的产权及其转让可以是私人成本（利益）于社会成本（利益）趋一致。于社会成本（利益）趋一致。n n例子：排污权的转让例子：排污权的转让第8页/共20页一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性 解决外部性办法解决外部性办法解决外部性办法解决外部性办法n n1 1、外部性私人解决法、外部性私人解决法科斯产权理论科斯产权理论n n外部性内部化外部性内部化n n例如一个苹果种植者与一个附近的养蜂者，大家分经营为双方带例如一个苹果种植者与一个附近的养蜂者，大家分经营为双方带来了正的外

12、部效应。但由于双方在种植和养殖多少问题上，没注来了正的外部效应。但由于双方在种植和养殖多少问题上，没注意外部性，因此树种的太少，蜂养的太少。意外部性，因此树种的太少，蜂养的太少。n n此时同合并两个企业，即由种苹果树的兼并养蜂厂，或养蜂厂兼此时同合并两个企业，即由种苹果树的兼并养蜂厂，或养蜂厂兼并苹果园，使外部性内部化，由此可以在一个企业内选择最优种并苹果园，使外部性内部化，由此可以在一个企业内选择最优种植与养殖量。植与养殖量。第9页/共20页一、外部性一、外部性一、外部性一、外部性 解决外部性办法解决外部性办法解决外部性办法解决外部性办法n n2 2、政府干预法、政府干预法n n刚才上面提到

13、的，市场解决方法主要通过明确产权。但科斯定刚才上面提到的，市场解决方法主要通过明确产权。但科斯定律有两个问题：一是交易成本为零，而是产权明确。交易成本律有两个问题：一是交易成本为零，而是产权明确。交易成本为零是不现实的，事实上在明确产权例子现实社会中，受污染为零是不现实的，事实上在明确产权例子现实社会中，受污染的不可能只有少数人，这样会带来相对大协调成本。另外，有的不可能只有少数人，这样会带来相对大协调成本。另外，有些资源是难以明确规定产权的，如空气等公共资源。这时候政些资源是难以明确规定产权的，如空气等公共资源。这时候政府干预显得大有必要。府干预显得大有必要。n n税收：对造成外部不经济的企

14、业，国家通过征税，数税收：对造成外部不经济的企业，国家通过征税，数额等于该企业为社会其他成员造成的损失，使该企业额等于该企业为社会其他成员造成的损失，使该企业私人成本恰好等于社会成本。私人成本恰好等于社会成本。n n补贴：对造成外部经济的企业进行补贴，使私人利益补贴：对造成外部经济的企业进行补贴，使私人利益等于社会利益。等于社会利益。第10页/共20页第十节第十节第十节第十节 外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品n n二、公共物品二、公共物品n n西方经济学论述的主要时私人物品，例如衣食住行。水西方经济学论述的主要时私人物品，例如衣食住行。水果、衣服、旅店、房子、汽

15、车等等。我们这里讨论公共果、衣服、旅店、房子、汽车等等。我们这里讨论公共物品。物品。n n公共物品定义及分类公共物品定义及分类n n1 1、公共物品与私人物品区别、公共物品与私人物品区别n n私人物品特性：私人物品特性：n n私人物品在消费上，具有两个特点私人物品在消费上，具有两个特点n n第一竞争性：如果某人某人消费了某一个商品，则其他第一竞争性：如果某人某人消费了某一个商品，则其他人就不能在消费该商品。人就不能在消费该商品。n n第二排他性：可以阻止别人使用某样物品（比如通过付第二排他性：可以阻止别人使用某样物品（比如通过付款）。款）。第11页/共20页二、公共物品二、公共物品二、公共物品

16、二、公共物品 公共物品定义及分类公共物品定义及分类公共物品定义及分类公共物品定义及分类n n1 1、公共物品与私人物品区别、公共物品与私人物品区别n n公共物品特性：也有两特点公共物品特性：也有两特点n n第一不具备消费的竞争性。例如国防、有线电视、不拥第一不具备消费的竞争性。例如国防、有线电视、不拥挤的道路。任何人增加对这些商品消费都不会减少其他挤的道路。任何人增加对这些商品消费都不会减少其他人可能得到的消费水平。例如新生婴儿可享受国防提供人可能得到的消费水平。例如新生婴儿可享受国防提供安全服务，而不会降低原有人口对国防的安全服务，而不会降低原有人口对国防的“消费消费”水平。水平。在达到一定

17、程度前，道路上多一辆汽车不会妨碍原有的在达到一定程度前，道路上多一辆汽车不会妨碍原有的汽车行驶。一个家庭收看有线电视并不妨碍其他家庭同汽车行驶。一个家庭收看有线电视并不妨碍其他家庭同时收看电视节目。时收看电视节目。n n第二不具备排他性。即无法排除一些人第二不具备排他性。即无法排除一些人“不支付便消费不支付便消费”，即不能排除搭便车行为。例如国防，警报器，是纯，即不能排除搭便车行为。例如国防，警报器，是纯公共物品，它一旦响起，要阻止任何人听到是不可能的，公共物品，它一旦响起，要阻止任何人听到是不可能的，而且一个人得到警报利益，并不妨碍其他人利益。而且一个人得到警报利益，并不妨碍其他人利益。第1

18、2页/共20页二、公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品 公共物品定义及分类公共物品定义及分类公共物品定义及分类公共物品定义及分类n n2 2、公共物品分类、公共物品分类 竞 争 性是否排他性是私人物品冰淇淋衣服拥挤的收费的道路自然垄断消防有线电视不拥挤的收费道路否公有资源（非纯公共物品）海洋中的鱼环境拥挤的不收费道路公共物品（纯公共物品）国防知识不拥挤的不收费的道路第13页/共20页第十节第十节第十节第十节 外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品n n公共物品及公共资源的外部性公共物品及公共资源的外部性n n它们

19、的外部性产生是因为没有排他性，因此无法用价格对这些物品进行评价。n n存在搭便车者：既得到一种物品收益同时又可以避开为此支付的人（曼昆P190）。搭便车：得到收益却可以不必为此支付。第14页/共20页二、公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品 公共物品及公共资源的外部性公共物品及公共资源的外部性公共物品及公共资源的外部性公共物品及公共资源的外部性n n n n例如：例如：n n当一个人使用一种公有资源当一个人使用一种公有资源海洋中的鱼，海洋中的鱼，其他人状况变坏，但他不用对这种损失作出补偿。其他人状况变坏，但他不用对这种损失作出补偿。因此最终会导致上面提到的公共牧场的悲哀下场。因此最终会

20、导致上面提到的公共牧场的悲哀下场。n n国庆放烟花，如果由私人举办，那么他将无利国庆放烟花，如果由私人举办，那么他将无利可图。因为盛放烟花，具有外部经济影响，即其可图。因为盛放烟花，具有外部经济影响，即其他人即使分文不花，也可以观赏，你不可能通过他人即使分文不花，也可以观赏，你不可能通过收费来限制人们观看。收费来限制人们观看。n n警报器，也是一种公共物品，你不可能以私人警报器，也是一种公共物品，你不可能以私人物品方式提供，因为它不具有排他性，一旦安装物品方式提供，因为它不具有排他性，一旦安装你无法阻止其他人免费使用。你无法阻止其他人免费使用。第15页/共20页第十节第十节第十节第十节 外部性

21、与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品n n公共物品的定价公共物品的定价公共物品的定价公共物品的定价n n1 1、公共物品定价、公共物品定价n n私人物品定价：将所有消费私人物品定价：将所有消费者需求水平相加得到市场需者需求水平相加得到市场需求曲线，求曲线，n nDD与与S S相交点，决定产量与价相交点，决定产量与价格。格。n n结果每个消费者边际利益结果每个消费者边际利益（支付价格）相等，即每个（支付价格）相等，即每个消费者边际利益等于企业边消费者边际利益等于企业边际成本。（高鸿业际成本。（高鸿业P387P387图）图）第1

22、6页/共20页第十节第十节第十节第十节 外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品外部性与公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品n n公共物品的定价公共物品的定价公共物品的定价公共物品的定价n n1 1、公共物品定价、公共物品定价n n将每个消费者需求曲线垂直相加原因：将每个消费者需求曲线垂直相加原因：n n每消费者消费同一商品总量（如看烟每消费者消费同一商品总量（如看烟火），火），n n消费总量价格是，每个消费者支付的消费总量价格是，每个消费者支付的价格总额。价格总额。n n结果：不管可得商品数量多大，所有消结果：不管可得商品数量多大，所有消费者都能完全分享这些商品，

23、并且边际费者都能完全分享这些商品，并且边际社会收益等于每个消费者边际收益之和。社会收益等于每个消费者边际收益之和。这表明公共物品的生产量，小于私人物这表明公共物品的生产量，小于私人物品的生产量。而且成员越多，社会对公品的生产量。而且成员越多，社会对公共物品生产就越低于社会最佳数量。共物品生产就越低于社会最佳数量。（李善民（李善民P260P260）第17页/共20页二、公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品 公共物品的定价公共物品的定价公共物品的定价公共物品的定价n n2 2、投票决定产量（李翀、投票决定产量（李翀P230P230）n n在现实中，一个人不支付费用也可以消费公共物品，因而他

24、对在现实中，一个人不支付费用也可以消费公共物品，因而他对公共物品也就（难以测度）不存在他所愿意支付价格。市场就公共物品也就（难以测度）不存在他所愿意支付价格。市场就不存在公共物品的需求曲线。因此公共物品不能通过上述方法，不存在公共物品的需求曲线。因此公共物品不能通过上述方法，而由其他办法决定。而由其他办法决定。n n公共选择：根据人们投票结果对公共物品生产进行决策。公共选择：根据人们投票结果对公共物品生产进行决策。n n投票原则：投票原则：n n一致原则，由全体投票人一致通过一致原则，由全体投票人一致通过n n多数原则，多数人投票通过。多数原则，多数人投票通过。第18页/共20页二、公共物品二、公共物品二、公共物品二、公共物品 公共物品的定价公共物品的定价公共物品的定价公共物品的定价n n3 3、对自然垄断物品定、对自然垄断物品定价（公用事业部门定价）价（公用事业部门定价）李翀李翀P233P233n n垄断定价法垄断定价法n n边际成本定价法边际成本定价法n n平均成本定价法（此平均成本定价法（此法最优）法最优）n n对有些公共资源，如污对有些公共资源，如污染等政府会采取税收、染等政府会采取税收、管制，明确产权，使外管制，明确产权，使外部成本内部化等，部成本内部化等，第19页/共20页