JR_T 0261-2022 证券公司客户信息交换规范.docx

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1、JR/T02612022目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14缩略语.25客户信息模型.26数据表属性.37数据格式.37.1数据格式说明.37.2文件命名.48证券公司客户信息输出规范.48.1客户账户信息.48.2客户资产信息.208.3客户负债信息.268.4客户资产变动流水信息.33附录A（规范性）数据字典及描述.42IJR/T02612022引言为开展证券柜台交易系统对外进行客户信息交换规范工作，基于数据交互实际应用场景的角度，充分从账户、资产负债及流水变动维度刻画客户信息，兼顾接口数据定义，以此提高第三方如PB业务交易终端等周边接入系统、基金结算

2、、资产托管、客户数据仓库等与柜台交易系统之间客户信息交互的规范性与时效性，降低系统交互成本，切实改善服务效率及服务质量，积极推动券商、开发商及监管层等各类主体实现共赢，特制定本文件。IIIJR/T02612022证券公司客户信息交换规范1范围本文件规定了证券公司客户账户信息模型、数据表属性、数据格式及客户信息的交互要求。本文件适用于证券公司内部系统间、证券期货机构间，及与第三方机构间进行客户信息交换。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文

3、件。GB/T2261.12003个人基本信息分类与代码第1部：人的性别代码GB/T33041991中国各民族名称的罗马字母拼写法和代码GB/T46582006学历代码GB/T47542017国民经济行业分类GB/T65652015职业分类与代码GB/T124062008表示货币和资金的代码GB/T279262011金融服务金融业通用报文方案JR/T01242014金融机构编码规范GS142014工商行政管理基础代码集ISO3166-1国家名称及其细分的表示代码第1部分：国家代码（Codesfortherepresentationofnamesofcountriesandtheirsubdivi

4、sionsPart1:Countrycodes）3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1证券公司代码codeforsecuritiescompany由监管机构统一发布的证券公司机构编码。3.2数据表datatable由原子数据、复合数据或可复用数据组合而成的集合。3.3数据项dataitem业务上独立的、并从数据结构角度不需要再分的最小数据单元。3.41JR/T02612022主键primarykey标识数据表（3.2）中唯一某条记录的一个或多个字段。3.5柜台交易系统tradingsystem为证券交易投资者提供交易通道接入，为证券公司业务人员提供账户管理、交易管理、清算管理、报表管理

5、等证券业务的信息系统。3.6场内交易exchange通过交易所进行的证券买卖活动。3.7场外交易over-the-counter通过交易所外进行的证券买卖活动。3.8修正资产revisedassets因行情或资金份额在途导致资产的偏差部分。3.9主经纪商业务primebrokeragePB业务主券商业务大宗经纪业务证券公司向专业机构投资者和高净值客户等提供的集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务。4缩略语下列缩略语适用于本文件。PB业务主经纪商业务primebrokerageXML可扩展置标语言extensiblemarkuplanguageOTC场

6、外交易市场over-the-counterSDOM模型证券期货业数据模型securitiesandfuturesindustrydatamodel5客户信息模型证券公司客户信息数据是基于客户交易行为，由证券柜台交易系统在监管范围内提供客户账户、资产负债以及资产变动流水等刻画客户画像的业务数据，客户信息抽象模型如图1所示。客户信息数据由证券柜台交易系统按本文件规定的接口交互要求生成，以静态文件的形式提供给券商内部交互系统（如PB业务交易终端等外部接入系统、基金结算、资产托管、客户数据仓库等）或第三方外部机构（含其2标识符数据类型及描述示例C字符串字符长度为x，表示该字段最长为x。若字符串为空，则

7、按“”取值。证券公司代码，C，10N数值型N（n）表示所定义的数字最大可设置n位整数；N（n，m）表示所定义的数字最大是n位，其中包含m位小数。N（10）N（10,3）JR/T02612022他证券期货机构）使用。即客户信息交换数据来源方为证券公司柜台交易系统，数据使用方为券商内部交互系统或第三方外部机构（含其他证券期货机构）。图1客户信息抽象模型示意图本文件规定的信息交换接口由数据表组成，而数据表由字段组成。6数据表属性客户信息交换数据表通过七项属性进行描述，即序号、字段中文名、字段标识、字段类型、字段长度、是否可为空和取值说明。各项属性说明如下：a)序号：标识数据表中字段的编号；b)字段中

8、文名：标识数据表中字段的中文名；c)字段标识：数据表的字段名称，使用英文单词或者英文缩写标识；d)字段类型：字段类型应符合表1的要求；e)字段长度：数据表字段允许的字段最大长度；f)是否可为空：数据表字段是否可为空使用Y或N标识。Y标识可为空，N标识不可为空；g)取值说明：数据表字段的取值范围，数据格式，数据字典或者数据来源。表1字段类型7数据格式7.1数据格式说明不同信息系统之间数据交互方式包括非实时文件方式和实时报文方式，对应格式为非实时文件格式和实时报文格式。本文件仅对非实时文件方式数据交换的数据格式规定要求。3JR/T02612022针对通信层协议实现方式，允许用户使用校验算法等来保证

9、数据传输的准确性，通过压缩来保证数据传输的高效性。7.2文件命名文件名由“基本名”和“后缀名”两部分组成。基本名用于区分文件的业务属性。后缀名紧跟基本名，用于区分文件的格式属性。文件的“基本名”可划分为3个子域，包含“基础表名”、“证券公司代码”和“文件日期”三部分。各部分之间以“_”分隔，大小写不敏感。示例：客户基本信息交换文件可命名为：cust_base_证券公司代码_yyyymmdd.xml，其中基本名为cust_base_证券公司代码_yyyymmdd，后缀名为.xml。xml文件格式及语法应符合GB/T279262011要求。8证券公司客户信息输出规范8.1客户账户信息8.1.1客户

10、账户信息概述客户账户信息是对从账户维度对客户信息的全面刻画，基于实际应用交互场景，纳入客户基本信息、客户资产账户信息和客户其他信息三部分，如图2所示。图2客户账户信息逻辑图客户基本信息、客户资产账户信息和客户其他信息三部分，展开细分如下：客户基本信息：个人客户扩展信息；4序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明1证券公司代码scr_corp_codeC10N取值为JR/T01242014中的机构编码2客户编码cust_numC20N3证券营业部代码dept_numC6N4中文简称cn_abbrC60Y中文简称与英文简称应至少有一项不为空5中文全称cn_full_nameC120

11、Y机构客户、产品客户的中文全称与英文全称应至少有一项不为空6英文简称eng_abbrC60Y中文简称与英文简称应至少有一项不为空7英文全称eng_full_nameC120Y机构客户、产品客户的中文全称与英文全称应至少有一项不为空8证件类型cert_type_codeC2N取值见附录A中表A.1DIMLS258其中，DIML属于DCOM数据字典模型。JR/T02612022机构客户扩展信息；产品客户扩展信息；客户资产账户信息：客户资金账户信息：客户证券账户信息：场内证券账户信息、场外证券账户信息；客户银行账户信息；客户其他信息：客户适当性信息；融资融券客户信用信息；期权限购额度；期权限仓额度。

12、8.1.2客户基本信息8.1.2.1输出内容描述客户基本信息表输出客户账户基本信息的资料性信息，客户基本信息应符合表2的要求。8.1.2.2命名规则输出文件规则命名：cust_base_证券公司代码_yyyymmdd.xml，其中yyyymmdd是日期。8.1.2.3内容与格式表2客户基本信息表5序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明9证件号码cert_numC40N10证件有效起始日期cert_eff_begn_dateC8N日期字段，格式应为“yyyymmdd”，后同。11证件有效截止日期cert_eff_end_dateC8N12证件地址cert_addrC300N13

13、证件发放机构名称cert_gant_org_nameC128N14开户日期oact_dateC8N15客户类别代码cust_clas_codeC4N取值见附录A中表A.1DIMLS13116客户状态代码cust_stat_codeC2N取值见附录A中表A.1DIMLS13417备注memoC300Y序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明1证券公司代码scr_corp_codeC10N取值为JR/T01242014中的机构编码2客户编码cust_numC20N序号字段中文名字段标识字段类型字段长度1客户编码cust_numC20JR/T02612022表2客户基本信息表（续）8

14、.1.2.4主键字段客户基本信息表的主键应符合表3的要求。表3客户基本信息表主键8.1.2.5输出校验信息客户基本信息表（表2）中，数据项校验要求及表间勾稽关系应如下：a)证件有效起始日期小于等于证件有效截止日期；b)开户日期小于证件有效截止日期。8.1.3个人客户扩展信息8.1.3.1输出内容描述个人客户扩展信息表输出个人客户的扩展资料性信息，个人客户扩展信息应符合表4的要求。8.1.3.2命名规则输出文件规则命名：cust_indv_证券公司代码_yyyymmdd.xml，其中yyyymmdd是日期。8.1.3.3内容与格式表4个人客户扩展信息表6序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否

15、可为空取值说明3证券营业部代码dept_numC6N4反洗钱风险等级代码aml_risk_gradC2N取值见附录A中表A.1DIMLS3945性别代码sex_codeC1Y取值见附录A中表A.1DIMLS2226出生日期birt_dateC8Y7国籍nati_regi_codeC3Y取值见附录A中表A.1DIMLS0728民族代码natn_codeC2Y取值见附录A中表A.1DIMLS1479联系地址cont_addrC200Y10联系电话cont_telC20Y11电子邮箱emlC30Y12工作单位传真号码office_fax_numC20Y13学历代码edu_codeC2Y取值见附录A中

16、表A.1DIMLS22514职业代码occu_codeC5Y取值见附录A中表A.1DIMLS27215个人诚信记录credit_recordC100Y16税收居民国（地区）代码tax_regi_codeC3Y取值见附录A中表A.1DIMLS07217纳税人识别号串tax_id_num_strC500Y18备注memoC300Y序号字段中文名字段标识字段类型字段长度1客户编码cust_numC20JR/T02612022表4个人客户扩展信息表（续）8.1.3.4主键字段个人客户扩展信息表的主键应符合表5的要求。表5个人客户扩展信息表主键8.1.3.5输出校验信息无。8.1.4机构客户扩展信息8.

17、1.4.1输出内容描述机构客户扩展信息表输出机构客户的扩展资料性信息，机构客户扩展信息应符合表6的要求。7序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明1证券公司代码scr_corp_codeC10N取值为JR/T01242014中的机构编码2客户编码cust_numC20N3证券营业部代码dept_numC6N4国籍nati_regi_codeC3Y取值见附录A中表A.1DIMLS0725资本属性代码capi_attrC1Y取值见附录A中表A.1DIM0146企业类型代码corp_type_codeC6Y取值见附录A中表A.1DIMLS3937行业类别代码indt_clas_cod

18、eC10Y取值见附录A中表A.1DIMLS0768经营范围oper_scopC200Y9注册资本reg_capiN（12.0）Y10注册币种代码reg_crrcC3Y取值见附录A中表A.1DIMLS00911注册地址reg_addrC200Y12网址web_addrC50Y13办公地址work_addrC200Y14工作单位传真号码office_fax_numC20Y15电子邮箱emlC30Y16工作单位电话号码office_telC32Y17联系人姓名conp_nameC60Y18联系人证件类型conp_cert_typeC2Y取值见附录A中表A.1DIMLS25819联系人证件号码conp

19、_cert_numC40Y20联系人证件有效起始日期conp_cert_eff_begn_dateC8YJR/T026120228.1.4.2命名规则输出文件规则命名：cust_org_证券公司代码_yyyymmdd.xml，其中yyyymmdd是日期。8.1.4.3内容与格式表6机构客户扩展信息表8序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明21联系人证件有效截止日期conp_cert_eff_end_dateC8Y22联系人联系电话conp_telC32Y23法定代表人姓名legp_rep_nameC60Y24法定代表人证件类型legp_cert_typeC2Y取值见附录A中表

20、A.1DIMLS25825法定代表人证件号码legp_cert_numC40Y26法定代表人证件有效起始日期legp_rep_cert_eff_begn_dateC8Y27法定代表人证件有效截止日期legp_rep_cert_eff_end_dateC8Y28法定代表人区内电话号码legp_rep_telC32Y29经办人姓名oper_nameC60Y30经办人证件类型oper_cert_typeC2Y取值见附录A中表A.1DIMLS25831经办人证件号码oper_cert_numC40Y32经办人证件有效起始日期oper_cert_eff_begn_dateC8Y33经办人证件有效截止日期

21、oper_cert_eff_end_dateC8Y34经办人电话号码oper_telC32Y35经办人移动电话oper_mobileC32Y36操作控制人oper_ctrl_psnC60Y37税收居民国（地区）代码tax_regi_codeC3Y取值见附录A中表A.1DIMLS07238纳税人识别号串tax_id_num_strC500Y39客户LEI编码lei_numC20Y预留字段40备注memoC300YJR/T02612022表6机构客户扩展信息表（续）8.1.4.4主键字段机构客户扩展信息表的主键应符合表7的要求。9序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明1证券公司代

22、码scr_corp_codeC10N取值为JR/T01242014中的机构编码2客户编码cust_numC20N3证券营业部代码dept_numC6N4金融产品类型代码pd_type_codeC6N取值见附录A中表A.1DIMLS0155产品名称pd_nameC128Y6金融产品简称pd_abbrC32Y7产品期限pd_matyN（10,0）Y8联系人姓名conp_nameC64Y9联系人证件类型conp_cert_typeC2Y取值见附录A中表A.1DIMLS25810联系人证件号码conp_cert_numC40Y11联系人证件有效起始日期conp_cert_eff_begn_dateC8

23、Y12联系人证件有效截止日期conp_cert_eff_end_dateC8Y13联系人联系电话conp_telC32Y14产品结构代码pd_struC1Y取值见附录A中表A.1DIM015序号字段中文名字段标识字段类型字段长度1客户编码cust_numC20JR/T02612022表7机构客户扩展信息表主键8.1.4.5输出校验信息机构客户扩展本信息表（表6）中，数据项校验要求及表间勾稽关系应如下：a)法定代表人证件有效起始日期小于等于法定代表人证件有效截止日期；b)经办人证件有效起始日期小于等于经办人证件有效截止日期。8.1.5产品客户扩展信息8.1.5.1输出内容描述产品客户扩展信息输出

24、基于产品客户的扩展资料性信息，产品客户扩展信息应符合表8的要求。8.1.5.2命名规则输出文件规则命名：cust_pd_证券公司代码_yyyymmdd.xml，其中yyyymmdd是日期。8.1.5.3内容与格式表8产品客户扩展信息10序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明15收益特征payf_featureC255Y16产品规模pd_scalN（19,2）Y17持有人类别代码holder_clasC1Y取值见附录A中表A.1DIM00118产品资产管理人全称pd_ast_magr_full_nameC120Y19产品资产管理人简称pd_ast_magr_abbrC120Y2

25、0产品资产管理人证件类型pd_ast_magr_cert_typeC2Y取值见附录A中表A.1DIMLS25821产品资产管理人证件号码pd_ast_magr_cert_numC40Y22产品资产管理人证件有效起始日期pd_ast_magr_cert_eff_begn_dateC8Y23产品资产管理人证件有效截止日期pd_ast_magr_cert_eff_end_dateC8Y24产品资产管理人电话pd_ast_magr_telC32Y25产品资产托管人全称pd_ast_trus_full_nameC120Y26产品资产托管人简称pd_ast_trus_abbrC120Y27产品资产托管人证

26、件类型pd_ast_trus_id_clasC2Y取值见附录A中表A.1DIMLS25828产品资产托管人证件号码pd_ast_trus_id_numC40Y29产品资产托管人证件有效起始日期pd_ast_trus_cert_eff_begn_dateC8Y30产品资产托管人证件有效截止日期pd_ast_trus_cert_eff_end_dateC8Y31产品资产托管人电话pd_ast_trus_telC32Y32产品资产管理人全称pd_ast_magr_full_nameC120Y33产品资产托管人全称pd_ast_trus_full_nameC120Y34产品初始杠杆比率prod_ini

27、tl_levg_ratioC32Y35金融期货账户名称fin_futr_accC32Y36私募基金管理人代码pte_fnd_magr_numC32Y37操作控制人oper_ctrl_psnC60Y38税收居民国（地区）代码tax_regi_codeC3Y取值见附录A中表A.1DIMLS07239纳税人识别号串tax_id_num_strC500Y40备注memoC300YJR/T02612022表8产品客户扩展信息表（续）8.1.5.4主键字段11序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明1证券公司代码scr_corp_codeC10N取值为JR/T01242014中的机构编码2

28、客户编码cust_numC20N3证券营业部代码dept_numC20N4资金账户cptl_acc_numC20N5账户属性代码acc_attr_codeC4N取值见附录A中表A.1DIMLS2546币种代码crrc_codeC3N取值见附录A中表A.1DIMLS0097资金账户状态代码cptl_acc_statusC2N取值见附录A中表A.1DIMLS2558开户日期oact_dateC8Y9销户日期close_dateC8Y10主账户标志main_acc_flagC1N11备注memoC300Y序号字段中文名字段标识字段类型字段长度1客户编码cust_numC20JR/T02612022产

29、品客户扩展信息表主键应符合表9的要求。表9产品客户扩展信息表主键8.1.5.5输出校验信息无。8.1.6客户资金账户信息8.1.6.1输出内容描述客户资金账户信息表输出基于客户资金账户的客户资产账户信息，客户资金账户应符合表10的要求。8.1.6.2命名规则输出文件规则命名：cptl_acc_证券公司代码_yyyymmdd.xml，其中yyyymmdd是日期。8.1.6.3内容与格式表10客户资金账户信息8.1.6.4主键字段客户资金账户信息表主键应符合表11的要求。12序号字段中文名字段标识字段类型字段长度是否可为空取值说明1证券公司代码scr_corp_codeC10N取值为JR/T012

30、42014中的机构编码2客户编码cust_numC20N3证券营业部代码dept_numC20N4资金账户cptl_acc_numC20N5参与市场代码prtc_mkt_codeC2N取值见附录A中表A.1DIMLS1116账户属性代码acc_attr_codeC4N取值见附录A中表A.1DIMLS2547证券账户scr_acc_numC20N8证券账户子编码scr_acc_sub_numC10N9证券账户名称scr_acc_nameC64Y10证券账户状态代码scr_acc_statusC2N取值见附录A中表A.1DIMLS25511指定交易状态代码assn_trd_stat_codeC2Y取值见附录A中表A.1DIMLS27312交易单元代码pty_secu_trd_unitC8Y13开户日期oact_dateC8Y14席位代码seat_codeC8Y15一码通账户号码unif_acc_numC20Y16一码通账户状态unif_acc_statusC2Y取值见附录A中表A.1DIMLS25517备注memoC300Y序号字段中文名字段标识字段类型字段长度1资金账户cptl_acc_numC20