HJ 8.3-2023 生态环境档案管理规范 建设项目生态环境保护.docx

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1、HJ8.32023目次前言.ii1适用范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14基本要求.25文件材料的形成与积累.26文件材料的整理.37文件材料的归档.58档案的管理.59档案的开发与利用.6附录A（规范性附录）建设项目生态环境保护文件材料归档范围和档案保管期限表.8附录B（资料性附录）案卷编目式样.10附录C（资料性附录）建设项目生态环境保护案卷归档移交清单格式.15附录D（资料性附录）建设项目生态环境保护档案销毁清册格式.16iHJ8.32023前言为了贯彻中华人民共和国环境保护法中华人民共和国档案法建设项目环境保护管理条例环境保护档案管理办法，加强建设项目生态环境保护档案的科学管

2、理，规范建设项目生态环境保护档案工作，服务于生态环境事业发展的需要，制定本标准。本标准规定了建设项目生态环境保护工作中产生的，具有保存价值的文件材料的形成与积累、整理、归档及档案的管理、开发与利用等全过程管理的基本要求。本标准是对环境保护档案管理规范建设项目环境保护管理（HJ/T8.394）的修订。本标准首次发布于1994年，本次为第一次修订。本次修订的主要内容有：标准名称调整为生态环境档案管理规范建设项目生态环境保护；修订了标准的适用范围、术语和定义；增加了规范性引用文件、基本要求、档案编号示例；修订了建设项目生态环境保护文件材料的形成与积累、整理、归档和档案管理的有关内容；增加了电子文件材

3、料整理、归档、保管、销毁的相关要求；补充和完善了归档范围、档案的利用。删除了对建设单位、设计单位、环境影响评价单位的归档监督管理要求。本标准的附录A为规范性附录，附录B附录D为资料性附录。自本标准实施之日起，环境保护档案管理规范建设项目环境保护管理（HJ/T8.394）废止。本标准由生态环境部办公厅、法规与标准司组织制订。本标准主要起草单位：生态环境部华南环境科学研究所。本标准生态环境部2023年1月4日批准。本标准自2023年2月1日起实施。本标准由生态环境部解释。iiHJ8.32023生态环境档案管理规范建设项目生态环境保护1适用范围本标准规定了建设项目生态环境保护工作中产生的，具有保存价

4、值的文件材料的形成与积累、整理、归档及档案的管理、开发与利用等全过程管理的基本要求。本标准适用于各级生态环境主管部门及其所属单位（以下简称生态环境部门）的建设项目生态环境保护档案管理。其他部门、单位的建设项目生态环境保护档案管理可参照本标准执行。本标准不适用于核与辐射建设项目的生态环境保护档案管理。2规范性引用文件本标准引用了下列文件或其中的条款。凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB/T10609.3技术制图复制图的折叠方法GB/T11821照片档案管理规范GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求G

5、B/T18894电子文件归档与电子档案管理规范HJ9生态环境档案著录细则DA/T15磁性载体档案管理与保护规范DA/T28建设项目档案管理规范DA/T31纸质档案数字化规范DA/T38档案级可录类光盘CD-R、DVD-R、DVD+R技术要求和应用规范DA/T50数码照片归档与管理规范DA/T69纸质归档文件装订规范DA/T78录音录像档案管理规范3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。1HJ8.320233.1建设项目生态环境保护文件材料ecologicalandenvironmentalprotectiondocumentsofconstructionproject建设项目生态环境保护工作中

6、形成的文字、图表、数据、图像、音频、视频等各种形式和载体的记录，以下简称文件材料。3.2建设项目生态环境保护档案ecologicalandenvironmentalprotectionrecordsofconstructionproject具有凭证、查考和保存价值并归档保存的建设项目生态环境保护文件材料，以下简称档案。4基本要求4.1建设项目生态环境保护档案工作应遵守国家档案法律、法规，符合建设项目生态环境保护实际需求，确保档案真实、完整、可用和安全。4.2档案工作应与建设项目管理同步，纳入质量保证体系、管理程序和岗位责任制等，实现从文件材料形成、整理到归档管理的全过程控制。4.3生态环境部门

7、的档案工作机构或档案工作负责部门（以下简称档案部门）负责本单位档案的集中统一管理，对本单位文件材料的收集、整理、归档工作进行监督和指导，认真做好档案的接收、管理、开发利用等工作。4.4文件材料承办部门（承办人）应在本单位档案部门的指导下，按照档案管理要求全面收集、及时整理归档。若承办部门涉及2个及以上，由主办部门负责收集整理。外协单位应按照国家有关规定及生态环境部门的要求，做好所承担工作中文件材料的收集、整理、归档、保管与移交等。4.5文件材料承办部门业务调整或人员发生变动时，必须做好文件材料的清理交接工作。4.6涉密文件材料、档案的管理及开发利用应严格遵守国家有关保密规定。5文件材料的形成与

8、积累5.1文件材料承办部门（承办人）应全面收集与积累建设项目环境影响评价、设计、施工、竣工、运行、关停、服务期满后（退役期）等主要工作阶段形成的文件材料，参见附录A。重要工作阶段形成的音视频文件材料，具体参照DA/T28有关规定执行。5.2文件材料应格式规范、内容准确、清晰整洁、编号规范、签字及盖章手续完备并满足耐久性要求。5.3电子文件的收集与积累应在业务系统电子文件拟制、办理过程中完成，声像类电子文件及在单台计算机中经办公、绘图等应用软件形成的电子文件应基于电子档案管理系统或由工作人员手工完成收集与积累，确保电子文件及其组件齐全、完整，元数据规范。2HJ8.320235.4电子文件应采用符

9、合国家标准或能够转换成符合国家标准的文件格式，以便信息共享和长期保存。以专有格式存储的电子文件原则上应转换成通用格式，不能转换时，应同时收集专用软件、技术资料、操作手册等。5.5声像文件材料应客观、系统地反映主题内容、人物和场景等，画面完整、端正，声音和影像清晰。照片应采用JPG、TIF文件格式，大小宜在3MB10MB之间，分辨率不得低于1200万像素。视频应采用MPEG-2、MP4、FLV、AVI、MOV等数字图像编码格式，分辨率不得小于1080P。音频应采用MP3、WAV等格式，采样率应为双声道48kHz，采样精度不应低于16bit。珍贵且需永久保存的可收集、归档一套MXF格式文件。6文件

10、材料的整理6.1整理的原则和要求6.1.1文件材料整理应遵循其形成规律和成套性特点，保持卷内文件材料的有机联系，科学分类，合理组卷。6.1.2文件材料整理应区分不同价值，便于保管和利用。6.2价值鉴定与密级6.2.1文件材料承办部门（承办人）应依据附录A进行鉴定，科学划定保管期限。保管期限分为：永久、定期（30年、10年）。6.2.2涉密文件材料的密级及保密期限照实标注。工作秘密按照建设项目实际需要进行标注。6.3文件材料整理方法6.3.1文件材料一般按照事由结合时间或重要程度的顺序进行组卷。6.3.2卷内每件文件材料的排序：一般印件在前，定稿在后；正文在前，附件在后；复文在前，来文在后；文字

11、材料在前，图样在后，图样按目录或图号排列。不同文字的文本，无特殊规定的，汉文文本在前，少数民族文字文本在后；中文文本在前，外文文本在后。6.3.3卷内文件材料应按排列顺序，依次编写件号及页号。装订的案卷，卷内单面书写的文件材料应在有效书写内容页面的右下角编写页号；双面书写的文件材料，正面在右下角、背面在左下角编号，页号均从1开始。不装订的案卷，以件为单位编写页号，已有页号的文件可不再重新编写页号。卷内文件目录、卷内备考表不编写页号。6.3.4案卷可整卷装订或以件为单位装订。以件为单位装订的应在每件文件材料首页空白处加盖档号章，已装订成册的文件材料不再装订。装订采用线装法、变形材料装订法等方式，

12、具体参照DA/T69有关规定执行。卷内不同尺寸的文件材料应在不影响日后使用效果的前提下折叠为统一幅面，图纸折叠3HJ8.32023方法参见GB/T10609.3。6.3.5档案的档号按照各单位档案分类方案给定，一般由全宗号、目录号（或分类号）、案卷号构成。示例如下：XXXX-XX（或XXXX）-XXX案卷号（案卷排列顺序）分类号（分类方案设定的类别代号）目录号（案卷所属目录代码）全宗号（向档案馆移交档案时由档案馆给定）6.3.6案卷封面宜印制在卷盒正表面，亦可采用内封面形式。案卷封面、案卷目录、卷内文件目录以及卷内备考表的编写参照GB/T11822有关规定执行。案卷封面式样参见附录B中的图B.

13、1，案卷目录式样参见附录B中的图B.2，卷内文件目录式样参见附录B中的图B.3，卷内备考表式样参见附录B中的图B.4。6.3.7在编制档案目录时，应对档案内容、结构、背景或管理活动进行分析、选择、组织和记录，以便检索。档案著录按HJ9有关规定执行。6.3.8卷内文件材料应去掉金属物，对破损的文件材料应按装裱技术要求托裱，字迹已扩散的应复制并与原件一并立卷。6.3.9纸质照片的照片、说明等应齐全。对反映同一内容的若干张照片进行整理时，应选择其中具有代表性和典型性的一组（或一张）照片进行整理，照片应能反映该项活动的全貌，且主题鲜明，图像（影像）清晰、完整。照片的文字说明应综合应用事由、时间、地点、

14、人物、背景、摄影者等要素，概括揭示该组（张）照片所反映的主要内容。照片的整理参照GB/T11821有关规定执行。6.3.10录像带整理应简要说明该片的主要内容（片名）、语别、制式、放映时长、规格、摄录者、摄录时间、密级，录音带应简要说明讲话内容、讲话人姓名、职务、语别、录制长度、录制者、录制时间、密级等。录像带和录音带的整理参照DA/T15有关规定执行。6.4电子文件的整理6.4.1电子文件应参照纸质文件的整理方式，在拟制、办理或收集过程中完成分类、排序、命名、存储等整理活动。可按照分类方案建立多层级文件信息包集中存储，文件信息包应包含电子文件及过程信息、结构信息、背景信息等元数据。电子文件的

15、整理参照GB/T18894有关规定执行。6.4.2电子文件命名应符合相关规则，体现电子文件与相应元数据的关联。经业务系统拟制的应由业务系统按内置命名规则自动、有序地为电子文件及其组件命名；在单台计算机中经办公、绘图类等应用软件形成的电子文件，应采用完整、准确的电子文件命名；声像类电子文件可采用数字摄录设备自动赋予的计算机文件名。6.4.3电子文件承办部门（承办人）负责对电子文件信息包进行准确性、完整性、可用性和安全性检验，包括内容是否齐全完整、格式是否符合要求、与纸质或其他载体的内容是否一致等。4HJ8.320236.4.4数码照片应使用数字成像设备直接拍摄形成的原始图像文件进行整理，不得对数

16、码照片的内容和EXIF信息进行修改和处理。数码照片的整理参照DA/T50有关规定执行。6.4.5音像电子文件在保证真实性、完整性、可用性和安全性基础上，应通过转码、复制等方式将电子文件采集、转存在计算机存储器中，经过系统整理、著录后归档。音像电子文件的整理参照DA/T78有关规定执行。6.4.6存储电子档案的装具上应贴有标签，标签上应注明载体序号、类别号、案卷起止号、密级、保管期限、存入日期等。7文件材料的归档7.1归档时间7.1.1文件材料归档工作一般应于次年6月底前完成。7.1.2形成周期较长的文件材料归档工作一般应在相应工作结束后2个月内完成。7.2归档份数一般归档1份，重要的、使用频繁

17、的和有专门需要的可酌情增加份数。7.3归档手续7.3.1归档文件材料收集、整理完毕后，由承办部门（承办人）填写归档移交清单，经档案部门审核验收、清点无误后，办理归档手续，归档移交清单永久保存。案卷归档移交清单格式参见附录C。7.3.2电子文件的归档移交可采用在线或离线方式。采取在线方式移交时，传输的数据应包含符合要求的电子档案及其元数据。采取离线方式移交时，应将带有归档标识的电子文件拷贝至耐久性好的存储介质上，存储介质应设置成禁止写入状态。移交时由档案部门进行检验，参照GB/T18894填写电子文件归档登记表，检验合格后，办理手续。8档案的管理8.1档案的保管与统计8.1.1档案库房应符合防盗

18、、防火、防潮、防水、防尘、防高温、防紫外线照射、防有害生物（霉、虫、鼠）的要求，并配备相应的设施设备。档案部门应建立档案库房管理制度，加强日常库房管理。8.1.2入库档案可采取分类排架和流水排架，或分类、流水综合排架，依次排放。磁带、磁盘和光盘等载体应使用专用装具竖立存放或平放，避免挤压，远离磁场，温湿度参照DA/T78的规定执行。8.1.3定期对库存档案进行全面检查，调试库房温度、湿度，及时对破损或者变质的纸质档案进行修5HJ8.32023复。定期对离线存储介质进行检测，光盘参数不满足DA/T38规定或硬磁盘等出现异常情况时，应立即实施原载体和离线备份载体转换或更新，建立管理台账并归档保存。

19、8.1.4在计算机软件系统、硬件系统更新前或数据格式淘汰前，应将电子档案迁移到新的系统或进行格式转换，保证其真实、完整和在新环境中完全兼容。8.1.5可利用数字化工具对纸质档案制作多套数字化文件副本保存。纸质档案数字化参照DA/T31有关规定执行。8.1.6档案部门应建立档案统计制度，根据本单位实际管理需要对档案构成情况、质量情况、鉴定情况及工作条件等进行统计，统计内容准确，历次统计结果保持连续性；并按要求完成上级主管部门下达的档案统计上报工作。8.2档案保管期满的处置8.2.1生态环境部门应定期对已达到保管期限的档案进行鉴定处置。经鉴定仍需继续保存的应重新划定保管期限，确无保存价值的应按照有

20、关规定进行销毁。未履行鉴定和审批手续，严禁销毁。8.2.2生态环境部门应成立档案鉴定工作小组进行鉴定工作，鉴定工作小组由单位主管领导或总工程师、办公厅（室）负责人、承办部门负责人及承办人、档案部门负责人及经办人等组成。8.2.3鉴定工作结束后，鉴定工作小组应编制鉴定工作报告，编制档案销毁清册。档案销毁清册报请单位负责人批准后，同时报上级主管部门备案。鉴定工作报告和档案销毁清册，档案部门应永久存档备查。档案销毁清册格式参见附录D。8.2.4销毁工作由档案部门组织实施，保密部门与文件材料承办部门派员共同监销。监销人在档案销毁前，应按照档案销毁清册所列内容进行清点核对；在档案销毁后，应在档案销毁清册

21、上签名或盖章。8.2.5电子档案和档案数字复制件需要销毁的，除在指定场所销毁离线存储介质外，还应确保从在线存储设备、异地容灾备份系统中彻底删除。电子档案管理系统应在管理过程元数据、日志中自动记录鉴定、销毁活动，将被销毁电子档案的元数据移入销毁数据库。8.3档案的补充8.3.1对补充归档的文件材料应及时整理编目。归档材料不多的，可采用插卷方法归入相关的案卷内，填写卷内文件目录，并对案卷保管期限进行调整；归档材料较多的，应单独组卷、编目。8.3.2档案补充后，档案部门应对需要调整保管期限和密级的案卷或文件材料重新标识。9档案的开发与利用9.1档案部门应采取多种形式，为利用者提供档案信息服务。9.2

22、档案部门应建立健全档案借阅利用制度，根据档案的密级、内容和利用方式，规定不同的利用权限、范围和审批程序。利用档案应按规定履行相应的程序并进行登记，记录利用情况和效果。一般以数6HJ8.32023字副本代替档案原件提供利用，档案原件原则上不带出档案室。9.3档案部门应积极开发档案信息资源，并根据工作实际需要，对现有档案信息资源进行综合加工和深度开发，为生态环境保护工作提供服务。7建设项目工作阶段文件材料名称保管期限一、环境影响评价阶段1.环境影响评价文件，主要包括：环境影响评价文件、公众参与说明等永久2.环境影响评价技术评估文件，主要包括：专家评审材料（会议通知、专家组名单、与会人员名单、专家意

23、见表、专家组意见）、技术评估报告等永久3.环境影响评价审批（备案）文件，主要包括：申请书，申请材料接收凭证，一次性告知书，受理或者不予受理的书面凭证，环评批复（备案回执），环境质量未达标区域的建设项目污染物削减方案，有关总量指标、替代削减方案的审核（初审）意见永久二、设计阶段1.入河排污口审核文件，主要包括：入河排污口设置论证报告、专家评审材料、准予行政许可决定书等永久2.入海排污口备案文件，主要包括：入海排污口设置论证报告、专家评审材料、备案回执等永久三、施工阶段施工期生态环境保护管理形成的文件10年四、竣工阶段1.固定污染源自动监控（监测）设备竣工环保验收的相关文件永久2.突发环境事件应急

24、预案备案文件，主要包括：突发环境事件应急预案、环境风险评估报告、环境应急资源调查报告、突发环境事件应急预案评审意见、突发环境事件应急预案备案表等10年3.危险废物经营许可证申领、延续、变更、注销等文件，主要包括：申请材料、申请材料接收凭证、一次性告知书、专家评审材料、初审意见、审查意见、审批文件等10年4.竣工环保验收文件，主要包括：验收监测（调查）报告、验收意见、其他需要说明的事项、信息公开记录证明、竣工环保验收工作组成员名单等永久五、运行阶段1.日常管理文件，主要包括：环境管理台账，工业固体废物申报材料，危险废物管理计划，危险废物管理台账，危险废物转移联单，土壤污染重点监管单位的土壤隐患排

25、查工作方案、土壤污染隐患排查报告、定期检查与日常维护记录单、隐患排查台账、隐患整改方案、隐患整改台账、有毒有害物质年度排放情况、有毒有害物质地下储罐信息备案材料等10年2.固体废物跨省转移行政许可相关文件10年3.电子废物污染防治，化学品首次进口及有毒化学品进出口环境管理，新化学物质环境管理相关文件30年4.废水、废气、噪声监督检查监测数据，土壤污染重点监管单位土壤监督检查监测数据，地下水污染防治重点排污单位地下水监督检查监测数据10年5.清洁生产审核报告及专家评审材料永久6.环境影响后评价报告、评审材料及备案意见等永久HJ8.32023附录A（规范性附录）建设项目生态环境保护文件材料归档范围

26、和档案保管期限表表A.1建设项目生态环境保护文件材料归档范围和档案保管期限表8建设项目工作阶段文件材料名称保管期限六、关停后1.建设用地土壤污染状况调查报告、评审材料及备案文件永久2.建设用地土壤污染风险评估报告、评审材料及备案文件永久3.建设用地土壤修复方案、评审材料及备案文件永久4.风险管控效果评估报告、评审材料及备案文件永久5.土壤修复效果评估报告、评审材料及备案文件永久七、服务期满后（退役期）建设项目封场环境影响评价文件及审批（备案）文件永久注：不涉及的文件材料可不予归档。HJ8.32023续表9HJ8.32023附录B（资料性附录）案卷编目式样案卷编目式样见图B.1B.4。10HJ8

27、.32023单位为mm图B.1案卷封面式样11HJ8.32023单位为mm图B.2案卷目录式样12HJ8.32023单位为mm图B.3卷内目录式样13HJ8.32023单位为mm图B.4卷内备考表式样14序号档号题名负责人件数或页数密级保管期限备注HJ8.32023附录C（资料性附录）建设项目生态环境保护案卷归档移交清单格式建设项目生态环境保护案卷归档移交清单建设项目名称：共页第页移交日期:移交部门:移交人:接收部门:接收人:15HJ8.32023附录D（资料性附录）建设项目生态环境保护档案销毁清册格式建设项目生态环境保护档案销毁清册单位名称销毁数量销毁原因销毁时间销毁执行人监销人16序号档号文件材料编号案卷或文件题名数量案卷起止日期或文件形成日期原保管期限已保管期限密级备注件数页数HJ8.32023建设项目生态环境保护档案销毁清册17