福建省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原

2、股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D2、下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B3、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、长期资金流动的主要方式包括（

3、）。A.B.C.D.【答案】D6、与行政审批制相比，核准制的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.B.C.D.【答案】B8、ETF 的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、10 年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A11、上海证券交易所的连续竞价时间为（）。A.B.C.D.【答案】B12、我国银行间债券市场的交易方式包括询价交易

4、方式和（）交易方式。A.竞价撮合B.询价系统C.场外成交D.点击成交【答案】D13、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D14、下列关于证券托管制度的说法，错误的是（）。A.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事 B 股交易除外B.全面指定交易制度下，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限D.全面指定交易制度下，投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券【答案】D15、地方政府债券可以分为（）和（）。A.般债券普通

5、债券B.般债券收入债券C.普通债券特种债券D.专项债券收入债券【答案】B16、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】A17、享有优先认股权的股东可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是A.不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露B.不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送C.不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不

6、正当交易活动D.可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产【答案】D19、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D20、根据 2017 年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】C21、上证 50 指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50 只股票。A.上证综指B.上证 100 指数C.上证 180 指数D.上证 150 指数【答案】C22、

7、关于债券的经营风险，正确的说法包括（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】B23、（2021 年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（?）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B24、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D25、（2021 年真题）根据我国证券公司监督实践，以（?）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】D

8、26、A 公司的每股收益是 25 元，A 公司的市盈率为 2，则 A 公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D27、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C28、下列属于货币市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、结构化金融衍生产品是（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列属于证券服务机构的有（）A.B.C.D.【答案】D31、2017 年 8 月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。A.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求

9、意见稿）B.信托登记管理办法C.信用连结票据指引业务指南D.中华人民共和国信托管理办法【答案】B32、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C33、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B34、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、货币中

10、介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、（2018 年真题）下列属于金融市场功能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D39、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.外汇远期开始试点【

11、答案】A40、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。A.B.C.D.【答案】C41、无限售条件股份包括()。A.B.C.D.【答案】B42、可以发行公募债券的主体不包括（）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.信用评级机构【答案】D43、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5 个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C44、（）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行入股份

12、发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所进行的必要调整。A.转换价格修正B.转换价格调整C.转换价格更改D.转换价格变更【答案】A45、我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照()，算头不算尾。A.一年 360 天B.闰年 2 月 29 日计息C.实际天数计算D.一月 30 天【答案】C46、直接融资的特点不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融资信誉有较大的差异性D.可逆性【答案】D47、债券收益的三种表现形式有()。A.B.C.D.【答案】A48、货币政策主要通过（）对金融市场发生作用。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于直接融资的说法，错误的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展【答案】D50、关于股权类期货下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B