贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷基础知识题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台

2、向基金业协会进行重大事项变更【答案】D2、下列不属于合伙协议必备内容的是（）。A.股东的权利和义务B.管理方式C.税务承担D.利润分配及亏损分担【答案】A3、(2016 年)在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。A.收入与成本确认B.折旧摊销C.关联交易D.历史沿革【答案】D4、（）根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。A.回购条款B.反摊薄条款C.估值条款D.回归条款【答案】B5、以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（）A.创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B

3、.创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金C.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式D.创业投资的投资对象是指对早期、中期企业的投资【答案】D6、以下关于基金业协会的说法错误的是（）。A.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织B.基金服务机构可加入基金业协会C.基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会D.基金业协会不是社会团体法人【答案】D7、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】C8、（2017 年真题）下列关于清算的说法中，错误的是（）。A

4、.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C9、下列关于清算退出企业清算期间的说法，错误的是（）。A.公司可以继续开展新的经营活动B.公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务C.公司清算组应当按照法定的顺序向债权人清偿债务D.债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权的方法实现债权清收【答案】A10、股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（）A.II、IIIB

5、.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C11、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）A.B.C.D.【答案】B12、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.协议转让、大宗交易C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购、对价偿还、股份回购【答案】A13、公司型基金股权投资业务主要包括（）、投资事项；管理方式、托管事项；利润分配及亏损分担、税务承担；费用和支出、信息披露制度A.B.C.D.【答案】D14、投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案

6、】C15、关于投资后管理，以下表述错误的是（）A.投资机构通过投资后管理，为被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等増值服务,协助被投资企业更好的利用资本市场B.投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等C.投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为D.投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止【答案】D16、对公司型基金，现行的公司法对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B17、股权投资基金为被投资企业提供

7、外部关系网络的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、(2017 年)基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】C19、公司型基金主要特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（）。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】B21、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A22、（2016 年真题）下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。A.国家发展改革委B.中国证

8、券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】B23、关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列属于股权投资基金特点的（）A.B.C.D.【答案】B25、业务尽职调查的主要内容（）A.B.C.D.【答案】C26、大学基金会以（）的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】C27、通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行（）。A.识别、评价和回避B.确认、管理和回避C.识别、评价和管理D.识别、管理和消除【答案】C28、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。A.目标公司高管不得在离职后一段

9、时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B29、基金销售机构正在募集一只 5000 万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（）A.通过理财平台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的 10 名高净值人员推荐并募集全部基金份额B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份 10 万元卖给平台注册用户C.通过其营业网点将基金拆分成每份 10 万元卖给营业网点的客户D.因剩余 500 万的基金份额未募集

10、完毕，销售机构将其拆分为每份 50 万元让销售人员认购【答案】A30、股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（）。A.基金运营风险B.流动性风险C.基金未履行登记备案手续所涉风险D.募集失败风险【答案】C31、（）是指公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.财务清算【答案】A32、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请 300 名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的

11、上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）A.聘请 300 名人员B.承诺本金跟存在银行一样安全C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】A33、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.B.C.D.【答案】C34、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、某股权投资基金 A 为合伙型基金,合伙协议约定,A 基金目标认缴出资额为10 亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域,A 基金向中国证券

12、投资基金业协会备案时,应派送的信息和材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.股东大会（股东会）C.监事会D.理事会【答案】B37、(2017 年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B38、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、（2017 年真题）实施内部控制的基础是（）。A.控制活动B.信息沟通C.内部监督D.内部环境【答案】D40、股权投资基金为

13、被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、(2017 年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D42、（2017 年真题）一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门槛收益B.本金、门槛收益、业绩报酬C.业绩报酬、本金、门槛收益D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】B43、有限合伙制创业投资企

14、业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的 70抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。A.1B.2C.3D.4【答案】B44、下列不属于合伙协议必备内容的是（）。A.股东的权利和义务B.管理方式C.税务承担D.利润分配及亏损分担【答案】A45、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B46、（2018 年真题）下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证

15、监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A47、（2017 年真题）相对估值法的优点有（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较少C.可以及时反映市场看法的变化D.以上都对【答案】D48、（2017 年真题）中华人民共和国证券法规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。A.100B.200C.300D.500【答案】B49、募集行为包含如下哪些（）.推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出A.B.C.D.【答案】A50、关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（）。A.风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量B.投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信息来作出决定C.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于估值模型的选择【答案】D