贵州省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C2、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债

2、券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C5、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D6、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交

3、易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B10、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列属于持续整理形态的有（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】C

4、13、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C15、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A17、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案

5、】D18、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C20、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.

6、D.【答案】A24、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D28、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C29、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破

7、长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C30、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B31、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短

8、期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C33、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A34、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A35、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】C36、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B37、“羊群效应”产生的原因有（）

9、。A.B.C.D.【答案】D38、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B40、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B43、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方

10、式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B44、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A46、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D47、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A48、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C50、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B