贵州省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A2、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万30 万元B.4 万40 万元C.30 万60 万元D.10 万100 万元【答案】D3、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。

2、A.陈述B.复核C.申辩D.要求举行听证【答案】B4、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B5、（2018 年真题）下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】C6、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A

3、.1B.3C.4D.6【答案】C7、（2017 年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】D9、下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（）。A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单

4、独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排D.未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日【答案】D10、（2020 年真题）证券公司及其从业人员违反区域性股权市场自律管理与服务规范、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚【答案

5、】B11、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D13、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D14、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C16、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对

6、证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】C17、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】C18、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C19、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股

7、票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D20、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C21、融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23

8、、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B24、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】A25、（2020 年真题）根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A26、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C.D.【答案】C28、存在（）的，不得担任独立财务顾

9、问。A.B.C.D.【答案】D29、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的 5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币 3000 万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】A30、下列关于收购的说法，不正确的是()。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的

10、规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B31、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B32、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D33、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()

11、。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C34、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.B.C.【答案】A35、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。A.10 万元以上 60 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C37、期

12、货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上 10 万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】A38、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。A.B.C.D.【答案】C39、证券投资咨询业务人员分为（）。A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】D40、证券公司存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受

13、监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或者暂停部分期货业务C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B42、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。A.B.C

14、.D.【答案】D44、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C45、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（）A.B.C.D.【答案】D47、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的

15、证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（）。A.撤销任职资格或证券从业资格B.处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给予警告【答案】D48、(2019 年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D49、证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。A.B.C.D.【答案】C50、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1【答案】C