贵州省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、公司债券发行的一般规定，正确的是（）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权【答案】A3、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.、B.、

2、C.、D.、【答案】D4、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.12B.13C.14D.15【答案】A8、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定

3、中错误的是（）A.内部董事人数不得超过董事人数的 1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C9、根据中华人民共和国公司法规定，下列说法正确的是（）。A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【答案】B10、股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股 5%以上的股东【答案】C11、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的

4、刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C12、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。A.B.C.D.【答案】C13、下列选项中，说法正确的是()。A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资

5、格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险【答案】A14、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者

6、公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C15、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们

7、在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B17、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】A19、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(?)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】C20、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（）。A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的

8、人员C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】D21、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】C22、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。A.在证券交易所发行B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】A23、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A24、在证券

9、交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D25、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20D.发行人放弃债权或财

10、产，超过上年末净资产的 5【答案】D27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C28、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳

11、定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】B29、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D30、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。A.非自营业务部门B.自营投资决策机构C.董事会D.自营业务部门【答案】C31、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C32

12、、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B37、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C

13、.D.【答案】A38、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会A.、B.、C.、D.、【答案】B39、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C40、证券公司合规部门中具备 3 年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%.且不得少于 5 人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D41、根据证券投资基金法，未经核准，擅自

14、从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B42、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】B43、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。A.B.C.D.【答案】C44、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、募集机构及其从业

15、人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】D46、(2018 年真题)根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】A47、根据证券法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（）。A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】C49、关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（）。A.全

16、国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露【答案】B50、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C