贵州省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】D2、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B

2、.I、C.、D.、【答案】A4、下列各项，属于资金账户管理内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、（2016 年真题）根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 以上 1 万元以下B.5000 以上 2 万元以下C.1 万元以上 2 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】D7、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下

3、列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C8、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】B11、(2019 年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人

4、的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A12、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。A.应通过证券从业人员资格相关科目考试B.应具有高中以上学历C.应具有从事证券业务两年以上的经历D.应具有中华人民共和国国籍【答案】B13、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，以下证券公司开展中间介绍

5、业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告D.发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构【答案】C15、下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或

6、证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【答案】C16、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让

7、相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A17、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C18、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】C19、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文

8、件有（）。A.B.C.D.【答案】D20、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年【答案】C21、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。A.20B.5C.15D.10【答案】A22、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D23、（2019 年真题）证券、

9、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C24、内部控制的主要内容有（）。A.B.C.D.【答案】D25、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C26、（2016 年真题）证券公司未按照规定为客户

10、开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B27、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C30、A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1

11、日法定代表人变为李某，则 AA.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B31、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、期货交易管理条例规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】C34、某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.13D.23【答案

12、】D35、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1 万以上 3 万以下B.1 万以上 5 万以下C.3 万以上 5 万以下D.1 万以上 10 万以下【答案】D36、下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12 小时B.24 小时C.2 天D.3 天【答案】B38、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害情形的，应当在（）

13、进行定向发行。A.B.C.D.【答案】B40、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】A41、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】B42、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C43、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.

14、大学毕业的失业人员D.刚毕业的大学生【答案】A44、集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（）A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模B.投资者人数不少于 5 人。C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。【答案】B45、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、（2016 年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C49、证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.B.C.D.【答案】B50、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C