贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库基础知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】A2、合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。A.合伙企业法B.公司法C.证券法D.以上都是【答案】A3、关于市净率估值法的说法错误的是（）。A.不同行业的市净率

2、可能存在巨大差别B.不同行业的资产盈利能力差异巨大C.一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等D.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法【答案】D4、（2020 年真题）基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A5、关于内部收益率（

3、IRR），以下说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况C.参与被投资企业的公司治理D.提供增值服务【答案】D7、以下哪些属于基金收益分配的概念是（）。A.B.C.D.【答案】A8、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A.静默期B.冷静期C.观察期D.等待期【答案】B9、某企业注册资本为 100 万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约800 万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资 200

4、万元，取得增资完成后公司 20%的股权，那么该款项中，（）万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】B10、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。A.分别B.合并C.不需要D.依具体情况【答案】B11、20 世纪 50 年代至 70 年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】C12、对公司型基金而言，其主要收入来源包括（）。A.、B.、C.、D

5、.、【答案】C13、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C14、杠杆收购基金构建财务模型的目标是（）。A.B.C.D.【答案】C15、1958 年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（）的形式鼓励成立小企业投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保【答案】A16、下列（）属于私募基金特殊风险。A.税收风险B.募集失败风险C.基金运营风险D.外包事项所涉风险【答案】D17、高净值个人投资者主要为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早

6、期阶段企业重点监控的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略【答案】B20、（2017 年真题）下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务B.管理人应当指定至少 1 名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】A21、（

7、2016 年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程控制D.授权流程管理【答案】C22、（2017 年真题）下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】A23、锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（）的利益。A.中小投资者B.公司实际控制人C

8、.控股股东D.公司董事、监事、高级管理人员【答案】A24、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5 个工作日B.10 个工作日C.15 个个工作日D.20 个工作日【答案】B25、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。A.警告B.暂停基金从业资格C.罚款D.出具警示函【答案】D26、下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送B.泄露

9、因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动C.公平地对待其管理的不同基金财产D.从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动【答案】C27、投资人 A 系公司，投资于公司型股权投资基金 B，B 向 A 分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（）。A.B 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A 的应纳税所得额是股权转让溢价部分B.B 的应纳税所得额是股息红利，A 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是 0D.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳

10、税所得额是股息红利【答案】C28、缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（）向基金投资者提出缴款要求。A.基金托管人B.原始股东C.基金管理人D.董事会【答案】C29、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】C30、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。A.直接股权投资B.参股C.融资担保D.跟进投资【答案】A31、下列指标可以用来分析企业盈利能力的是（）。A.资产收益率B.资产周转率C.资产负债率D.利息保障倍

11、数【答案】A32、股权投资基金清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产，制订清算方案B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务C.分配公司剩余财产D.向行政管理部门申请公司变更登记【答案】D33、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A34、公司型基金与合伙型基金均由（）进行登记

12、管理。A.中国基金业协会B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登记机构【答案】D35、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B36、自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（）。A.13B.17C.20D.25【答案】C37、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组

13、成部分B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】D38、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之

14、后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B39、（），中国证券业协会继续推进自律体系建设，设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.2005 年B.2006 年C.2007 年D.2008 年【答案】C40、股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（）。A.、B.C.、D.【答案】D41、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A42、关于清算主体，说法错误的是（）A.公司型股权投资基金的清算，应当成立清算

15、组，并由清算组负责清算相关事宜B.有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成C.合伙型股权投资基金的清算由清算人负责D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算人负责【答案】D43、（2017 年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、基金托管额作用是（）A.有助于完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益B.有利于提升股权投资基金运作的专业化水平C.利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而保护投资者利益D.以上都是【答案】D45、下列关于私募投资基金监督管理暂行

16、办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A46、（2019 年真题）基金托管人职责不包括（）。A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】B47、以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。A.中国证监会规定的其他投资者。B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.以合伙企业汇集的资金D.社会保障基金【答案】C48、（）对基金可能的债务承担无限连带责任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股东D.委托人【答案】B49、小李、M 创业投资基金分别是 X 生物科技的天使投资人和 A 轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M 基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。A.回售权B.第一拒绝权C.反稀释权D.拖 售 权【答案】B50、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C