福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、（2020 年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以

2、一万以下金额的罚款C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】A3、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B4、（2021 年 12 月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.

3、I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D5、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D6、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C

4、.D.【答案】A8、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B.基金发起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人【答案】A9、根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A10、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出

5、的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】D11、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】B12、（2020 年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C13、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、目前我国境内定位于创新型期货交易

6、所的期货交易所是（）。A.郑州商品交易所B.广州期货交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】B15、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.公平性C.客观性D.一致性【答案】D17、期货交易管理条例证券业从业人员资格考试办法（试行）分别属于（）层级的规定。A.B.C.D.【答案】D18、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活

7、动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D19、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好【答案】B20、证券公司向客户融资，应当使用()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】C22、按照证券公司监督管理条例第

8、二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A23、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）A.B.C.D.【答案】A24、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡【答案】B25、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者

9、利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】D26、根据建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 10

10、%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取【答案】A29、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】A30、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。A.处以证券从业资格的人员资 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以 10 万元以上

11、30 万元以下的罚款【答案】D31、下列属于操纵市场行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20%以下【答案】B33、以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（）。A.精业敬业，树立持续学习理念，不断更新专业知识和专业技能，持续提升研究、定价、销售、交易、资产配置、金融科技等现代投资银行的核心专业能力，适应国际化发展趋势，打造差异化发展的“硬实力”B.坚持以客户为中心，开发个性化、差异化、定制化的金融产

12、品和服务，积极运用数字化手段重构商业模式、提升客户服务质量和水平，用专业赢得口碑、信赖与尊重C.秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态，增强专业化发展“软实力”D.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展【答案】D34、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼

13、任另类子公司职务【答案】D35、（2020 年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C36、按照证券业从业人员执业行为准则的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】A37、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募

14、基金业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B39、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份

15、总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B40、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C41、（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】B42、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。A.B.C.D.【答案】B44、公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。A.10B.15C.30D.45【答

16、案】B45、公司的经营范围由（）规定。A.公司章程B.发起人协议C.股东大会协议D.董事会决议【答案】A46、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B47、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日【答案】A48、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券登记结算机构D.证券交易所【答案】C50、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A