贵州省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库业道德与业务规范考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】D2、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】C3、基金产品风险评价应当至少依据的因

2、素不包括（）。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金成立以来有无亏损情况【答案】D4、（2016 年真题）2008 年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。A.分业化局面初步显现B.放松管制、加强监管C.向多元化发展D.互联网金融与基金业有效结合【答案】A5、基金宣传推介材料不得有下列（）情形。A.B.、C.、D.、【答案】D6、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉

3、损失的风险。A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险【答案】B7、（2017 年真题）下列属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】C9、（2017 年真题）某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费 8 折优惠【答案】D

4、10、（）使 ETF 的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】A11、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法【答案】A12、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）7日年化收益率。A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】B13、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度报

5、告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金投资组合报告D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】D14、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】B15、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A16、基金公司（）是基金投资运作的支撑部门。A.投资部B.交易部C.研究部D.管理部【答案】C17、（）是基金管理人的内部合规管理活动，

6、随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】B18、(2016 年)监事会至少每年召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】A19、（2016 年真题）关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金【答案】C20、（2021 年真题）关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任B.公司所有员工是本岗位风险管理的

7、直接责任人C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任【答案】C21、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者D.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具【答案】C22、关于基金信息披露应用 XBRL，说法错误的是。（）A.对于基金管理人和托管人，采用 XBRL 将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高B.对于分析评价机构

8、等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息C.XBRL 是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术D.在我国，上市公司自 2000 年年底开始尝试应用 XBRL 报送定期报告【答案】D23、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中 A 基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给 A 基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造 A

9、基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】A24、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）A.办理非公开募集基金的登记、备案B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规D.有权对会员进行行政处罚【答案】D25、假设某投资者在某 ETF 基金募集期内认购了 5000 份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为 3013057000份，当日标的指数收盘值为 966.45 元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000B.3013C.5396.

10、22D.5369.22【答案】D26、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】C27、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.天使基金C.信托投资基金D.股票基金【答案】A28、通过所持有股票的（）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】D29、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】C30、（）报送基金管理公司或基金代销机构

11、主要办公场所所在地证监局。A.口头B.传真C.电子文档D.书面报告【答案】D31、除 ETF 联接基金外，FOF 投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）。A.2 年；1 亿元B.2 年；2 亿元C.1 年；1 亿元D.1 年；2 亿元【答案】C32、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件 10 年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】C33、投资基金按照资金募集方式可以

12、分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值D.在每年结束后 60 日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文【答案】D35、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】B36、关于资产管理的特征，以下表述正确的是（

13、）。A.资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人B.资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的C.受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产D.资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值【答案】A37、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】B38、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】A39、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是

14、（）。A.LOF 采用“金额申购、份额赎回”原则B.LOF 份额交易每日涨跌幅比例为 10%C.买入 LOF 份额申报数量应为 100 份或其整数倍D.LOF 份额申报价格最小变动价位为 0.01 元人民币【答案】D40、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

15、【答案】A41、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。A.优先B.其次C.最后D.不必【答案】A42、（）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】C43、基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（）。A.项目B.条件和方式C.费率标准及费用计算方法D.以上都是【答案】D44、(2017 年)某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。

16、A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费 8 折优惠【答案】D45、以下关于 QD基金份额认购的说法错误的是（）。A.发售 QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格B.发售 QD基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格C.基金管理人可以根据产品特点确定 QD基金份额面值的大小D.QD基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购【答案】D46、下列属于基金按照投资对象不同分类的是（）。A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、

17、混合基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、保本基金、指数基金【答案】C47、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】D49、规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的（）要求。A.会计系统控制B.风险控制C.信息披露控制D.投资管理业务控制【答案】A50、下列各项，不属于封闭式基金内容的是()。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】C