贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷基础知识题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金托管的基本原则不包括（）。A.合规性原则B.安全性原则C.集中性原则D.保密性原则【答案】C2、（2017 年真题）在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、（2017 年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销

2、或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料 20 个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D5、政府投资基金通常投资于（）。A.外币股权投资基金B.股权投资基金C.创业投资基金D.定向增发基金【答

3、案】C6、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、（2017 年真题）下列属于金融资产的是（）。A.土地B.房屋C.保险产品D.汽车【答案】C8、中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。A.B.C.D.【答案】C9、（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（）A.基金管理人基本情况B.团队成员信息C.基金管理人内部治理和重要制度D.历史基金或项目业绩【答案】B10、基金业绩评价需考虑（）和（）因素。A.投资领域因素/时间因素B.时间因素/行业因素C.周期因素/国家宏观政

4、策因素D.微观因素/宏观因素【答案】A11、（2017 年真题）股权投资基金投资后管理的财务监控指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、折现现金流估值法中，对于在预测期之后目标公司的价值，也就是终值（TV），可以采用（）进行估算。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、公司章程的必备条款包括（）A.基本情况；股东出资；股东的权利义务B.入股、退股及转让；股东大会（股东会）；高级管理人员C.投资事项；管理方式；托管事项D.以上都是【答案】D14、（2019 年真题）关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务B.竞业禁止条

5、款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】C15、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.股东大会（股东会）C.监事会D.理事会【答案】B17、某合伙型股权投资基金,共有投资者 A、B、C 三位有限合伙人。投资者 C 拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者 D,以下表述正确的是（）

6、。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（）A.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营B.日常联络与沟通工作C.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会D.关注被投资企业经营状况【答案】A19、政府引导基金会克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.种子期、起步期B.成长期C.成熟期D.以上都不是【答案】A20、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。A.股权投资基金B.指数化投资基金C.契约型投资基金D.公司制投资基金【答案】A21、市销

7、率倍数法的一个局限是不能反映（）的影响。A.销售收入B.成本C.每股销售收入D.资本结构【答案】B22、股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】A23、私募股权投资基金一般是从事（）交易的股权。A.公开B.新兴C.非公开D.成熟【答案】C24、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】B25、公司型股权投资基金收益分配，须经（）决议通过。A.投资者B.董事会C.证

8、监会D.股东大会【答案】D26、基金管理人需要保证募集推介资料内容的（）A.B.C.D.【答案】C27、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议。A.60B.30C.14D.7【答案】A29、在公司型基金中，其收入总额不包括（）。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】D30、投资框架协议的内容，除（）之外，对双方并无法律上的

9、约束力。A.保密条款和排他性条款B.第一拒绝权条款C.董事会席位条款D.随售权条款【答案】A31、2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B32、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项是()A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.清算费用【答案】A33、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）A.股权投资基金是投资基金领域的重要组

10、成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B34、定向增发基金具有（）的特点。A.多次增发、高成本B.多次增发、低成本C.一次性、高成本D.一次性、低成本【答案】D35、(2017 年)从退出成本角

11、度看，下列说法错误的是（）。A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用D.清算退出需要优先支付清算费用【答案】C36、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D37、对于现金流稳定、可预测性较高的企业，更适合使用的基金估值方法是（）。A.相对估值法B.成本法C.折现现金流估值法D.经济增加值法【答案】C38、（）年，中国创业板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.20

12、10【答案】C39、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C40、关于合伙企业的生产经营所得和其他所得，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、基金托管人应由（）担任。A.证券公司B.证券监督管理机构C.资产管理公司D.依法设立的商业银行或其他金融机构【答案】D42、(2017 年)合格投资者的认定标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管

13、理无关或存在利益冲突的其他业务。A.独立运营B.分业运营C.集中运营D.专业化运营【答案】D44、下列不属于回售条款触发条件的是（）。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现 IPOC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案】C45、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）A.B.C.D.【答案】B46、（2016 年真题）以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】A47、（

14、）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】B48、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A49、已分配收益倍数体现了（）。A.投资人现金的回收情况B.投资资金的时间价值C.投资人的账面回报水平D.投资人的实际回报水平【答案】A50、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（）A.组识结构B.员工道德素质C.内控文化D.风险控制【答案】D