贵州省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果【答案】C2、(2017 年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。A.100 元B.1 元

2、C.0.01 元D.0.1 元【答案】B3、目前基金公司的产品都为（）。A.债券型B.股票型C.公司型D.契约型【答案】D4、专业资产管理公司的两个特征是（）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C.一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门D.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门【答案】A5、（2016 年真题）道德与法律的联系不包括（）。A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异【答案】D6、（2017 年真题）为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（）。A.基金份额持有人自行保管

3、B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】D7、大基金公司可以细分为（）等，小基金公司可以统一设为市场部。A.B.C.D.【答案】D8、(2017 年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（）。A.召开时间B.审议事项C.会议形式D.份额净值【答案】D9、在（）募集资金进行（）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】A10、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（）。.投资人利益优先原则.全面性原则.客观性原则.及时性原则A.B.C.D.【答案】D11、基金监

4、管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。A.保护投资人B.规范证券投资基金活动C.促进资本市场的健康发展D.促进金融市场的健康发展【答案】B12、(2017 年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德【答案】D

5、13、资产管理行业的作用包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】D15、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C16、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格【答案】A17、（）不属于基金公司风险管理中的主要环节。A.风险分类B.风险识别C.风险报告和监控D.风险管理体系的评价【答案】A

6、18、基金销售机构的销售策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.数量策略D.促销策略【答案】C19、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（）。A.通货膨胀风险B.汇率风险C.市场风险D.利率风险【答案】B20、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C21、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话B.出具警示函C.记入诚

7、信档案D.以上都是【答案】D22、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】B23、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（）。A.由投资经理向 10 个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划B.向持有公司旗下基金 300 万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划C.通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划D.在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客户资产管理计划【答案】C24、（2017 年真题）中国证券登记结算有限责任公司（下列

8、简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）。A.基金股东B.代销机构总部C.基金托管人D.基金管理人【答案】A25、（2016 年真题）属于基金托管人规范行为的有（）。A.垫付基金管理人 20的注册资本B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产C.单独为基金设立资金和证券账户D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户【答案】C26、(2016 年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原

9、则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A27、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。A.监管机构B.监控中心C.所在机构D.基金托管人【答案】C28、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】C29、（2017 年真题）关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、基金销售机构的销售策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.数量策

10、略D.促销策略【答案】C31、（2017 年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】D33、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.系列基金B.基金中基金C.保本基金D.上市开放式基金【答案】A34、投资者保护工

11、作是一项（）的工作。A.B.C.D.【答案】C35、（2017 年真题）甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。A.违反忠诚尽责B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.泄露商业秘密【答案】A36、(2017 年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（）。A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业

12、务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】D37、ETF 与投资者交换的是基金份额与（），LOF 的申购和赎回是基金份额与（）的对价。A.现金；一篮子股票B.一篮子股票；现金C.一篮子股票；一篮子股票D.现金；现金【答案】B38、(2017 年)某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。A.赎回 1500 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 900 万份B.赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换

13、转出 1500 万份，转入 1000 万份C.赎回 1000 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份D.赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份.转入 700 万份【答案】C39、基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。A.基金管理公司B.基金代销机构的销售网点C.网上交易系统D.以上都是【答案】D40、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）A.A:、B.B:、C.C:、D.D:、【答案】D41、有权召集持有人大会的主体不包括（）。A.基金管理人B.基金份额持有人大会的日常机

14、构C.基金托管人D.代表基金份额 5%以上的持有人【答案】D42、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（）A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通【答案】A43、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托书D.基金收益承诺书【答案】A44、(2016 年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】C45、下列对于不收取销售服务费的（一般为 A 类份额）一般股票型和混

15、合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是（）。A.对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费B.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费C.对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费D.对持续持有期长于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费【答案】D46、（），“中国概念基金”相继推出。A.20 世纪 90 年代末期B.20 世纪 60 年代以后C.20 世纪 80 年代末期D.20 世纪 40 年代以后【答案】C47、（）是指以追求资本増值为目标的基金。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金【答

16、案】A48、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（）以上的独立董事通过。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B49、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1 年内变动超过()%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】C50、QD基金可以（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用途现金比例为基金资产净值的 5%【答案】D